1、【
多选题
】
使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。
[1分]
、
向结算公司提交网络申请
、
登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册
、
到身份验证机构办理身份验证，激活用户名
、
使用用户名、密码及附加码登录网站
答案：
2、【
多选题
】
证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。
[1分]
答案：
3、【
多选题
】
证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。
[1分]
、
合理的预警机制
、
严密的账户管理
、
止盈止损的决策
、
规范的交易操作
答案：
4、【
多选题
】
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ）。
[1分]
、
建立防火墙制度
、
建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
、
建立独立的实时监控系统
、
提高自营业务运作的透明度
答案：
5、【
多选题
】
T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。
[1分]
答案：
6、【
多选题
】
自营业务运作应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
[1分]
、
投资品种的选择
、
投资规模的控制
、
投资时机的把握
、
资产配置的控制
答案：
7、【
多选题
】
定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。
[1分]
、
专门、独立的业务运作
、
合理、有效的控制措施
、
独立、客观的投资研究
、
科学、严密的投资决策
答案：
8、【
判断题
】
当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
9、【
判断题
】
债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
10、【
判断题
】
见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
12、【
判断题
】
证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
美国和香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
上海交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定同期金融机构贷款基准利率提高，证券公司将相应调整融资利率或融券费率。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
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