2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题-在线考试系统

1、【单选题】
在我国，根据席位经营的证券品种不同，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。 [0.5分]

、自营席位

、代理席位

、普通席位

、专用席位

答案：

2、【单选题】
我国（）年先后在61个大中城市开放了国库券市场。 [0.5分]

、 1990

、 1992

、 1988

、 1986

答案：

3、【单选题】
深圳证券交易所的开业时间是（）。 [0.5分]

、 1990年7月3日

、 1990年12月19日

、 1991年7月3日

、 1991年12月19日

答案：

4、【单选题】
为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 [0.5分]

、 5%

、 25%

、 60%

、 100%

答案：

5、【单选题】
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。 [0.5分]

、 5

、 10

、 20

、 30

答案：

6、【单选题】
以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为是（）。 [0.5分]

、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

、定向资产管理业务先于自营业务进行交易

答案：

7、【单选题】
为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。 [0.5分]

、 200%

、 50%

、 100%

、 500%

答案：

8、【单选题】
下列关于基金的叙述，正确的是（）。 [0.5分]

、封闭式基金的总量是不固定的

、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样

、开放式基金是在交易所进行交易的基金

、开放式基金以市场价格交易

答案：

9、【单选题】
涨跌幅价格的计算公式办（）。 [0.5分]

、涨跌幅价格=今开盘价*(1±涨跌幅比例)

、涨跌幅价格=前收盘价*(1±涨跌幅比例)

、涨跌幅价格=前最高价*(1±涨跌幅比例)

、涨跌幅价格=前平均价*(1±涨跌幅比例)

答案：

10、【单选题】
某国债的起息日是7月15日，交易日是当年的12月28日，则已计息天数为（）天。 [0.5分]

、 160

、 165

、 166

、 164

答案：

11、【单选题】
证券经纪商对委托人的义务有（）。 [0.5分]

、不接受全权委托

、接受交易结果

、保证盈利

、资产保值

答案：

12、【单选题】
变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行动。 [0.5分]

、无纸化证券

、电子证券

、记名证券

、实物证券

答案：

13、【单选题】
李某于2008年12月10日，买入上海证券交易所的某股票，以每股9．8元的价格买入2手，如果证券公司收取的佣金为千分之二，则李某此次交易需要缴纳的佣金及过户费共为（）元。 [0.5分]

、 3．92

、 5

、 5．88

、 6．69

答案：

14、【单选题】
在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。 [0.5分]

、第三市场

、第四市场

、店头市场

、证券交易所

答案：

15、【单选题】
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。 [0.5分]

、承销购买方式

、均价购买方式

、支付购买方式

、招标购买方式

答案：

16、【单选题】
上市公司在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

17、【单选题】
上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。 [0.5分]

、商业银行

、证券公司

、交易所

、登记结算公司的交易清算系统

答案：

18、【单选题】
权证行权时，标的股票过户费为股票面额的（）。 [0.5分]

、 0．1%

、 0．01%

、 0．05%

、 1%

答案：

19、【单选题】
证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币5亿元。 [0.5分]

、 6

、 7

、 8

、 10

答案：

20、【单选题】
证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。 [0.5分]

、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

、违反规定为客户开立账户

答案：

21、【单选题】
自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。 [0.5分]

、证券业协会

、开户代理机构

、证券交易所

、证监会

答案：

22、【单选题】
在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 [0.5分]

、全价交易

、市价交易

、净价交易

、议价交易

答案：

23、【单选题】
根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。 [0.5分]

、中国证券业协会

、证券交易所

、个人投资者

、中国证监会规定条件的机构投资者

答案：

24、【单选题】
召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。 [0.5分]

、 10

、 15

、 20

、 30

答案：

25、【单选题】
某投资者于2009年6月22日(星期一)买人某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（）办理。 [0.5分]

、 6月22日

、 6月23日

、 6月24日

、 6月25日

答案：

26、【单选题】
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。 [0.5分]

、 1000

、 2500

、 10000

、 25000

答案：

27、【单选题】
A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．60元；而权证次13可以上涨或下跌的幅度为（）元。 [0.5分]

、 1

、 1．60

、 2

、 4

答案：

28、【单选题】
已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0．2亿元，提取的损失准备金为0．5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元，长期投资为0．3亿元。该证券专营机构的净资本是（）亿元。 [0.5分]

、 17．91

、 18．41

、 18．90

、 20．88

答案：

29、【单选题】
上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 [0.5分]

、无偿送股比例

、有偿送股比例

、有效送股比例

、约定送股比例

答案：

30、【单选题】
证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。 [0.5分]

、合规风险

、技术风险

、市场风险

、经营风险

答案：

31、【单选题】
下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。 [0.5分]

、发行人的监事

、发行人的打字员

、持有公司10%股份的股东

、公司的实际控制人

答案：

32、【单选题】
证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。 [0.5分]

、风险预警指标

、风险监控阀值

、敏感性指标

、风险测量阀值

答案：

33、【单选题】
下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。 [0.5分]

、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

、严禁从业人员炒买炒卖股票

、必须使用专门的股票账户和资金账户

、加强监管

答案：

34、【单选题】
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

35、【单选题】
下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。 [0.5分]

、银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

、目前银行间市场的交易品种主要是债券

、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

、交易手续简单、清晰，费时少

答案：

36、【单选题】
证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。 [0.5分]

、资金数量

、交易量

、交易品种

、时间和条件

答案：

37、【单选题】
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。 [0.5分]

、警告

、罚款

、没收非法所得

、撤销相关业务许可

答案：

38、【单选题】
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。 [0.5分]

、 2

、 3

、 5

、 10

答案：

39、【单选题】
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。 [0.5分]

、 1%

、 2%

、 3%

、 5%

答案：

40、【单选题】
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 20

答案：