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2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题
1、【 判断题 】
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（    ） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
委托买卖是证券经纪商的主要业务。（    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（    ） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（    ） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。（    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（    ） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（    ） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（    ） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（    ） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（    ） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（    ） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（    ） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（    ） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（    ） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（    ） [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
最低备付可用于完成交收，但不能划出。（    ） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（    ） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（    ） [0.5分]
答案： 正确
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