2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)-在线考试系统

1、【多选题】
证券登记结算机构的职能包括（　　）。 [1分]

、证券的存管和过户

、对上市公司进行监管

、证券和资金的清算交收及相关管理

、证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

答案：

2、【多选题】
以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（　　）。 [1分]

、签约

、开户

、授信

、保证金收取

答案：

3、【多选题】
委托人的权利之一是可以自由（　　）自己名下的证券。 [1分]

、买卖

、冻结

、质押

、赠与

答案：

4、【多选题】
《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（　　）。 [1分]

、客户

、指定商业银行

、证券公司

、中国证券登记结算有限责任公司

答案：

5、【多选题】
对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 [1分]

、未按照要求提供有关情况

、在证券公司从事证券交易不足半年

、交易结算资金未纳入第三方存管

、有重大违约记录

答案：

6、【多选题】
对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。 [1分]

、警告

、处以3万元人民币以下的罚款

、暂停其债券交易业务资格

、取消其债券交易业务资格

答案：

7、【多选题】
下列事项中，属于内幕信息的有（　　）。 [1分]

、公司的经营方针和经营范围的重大变化

、公司涉及的重大诉讼

、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

、公司债务担保的重大变更

答案：

8、【多选题】
《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（　　）签订的。 [1分]

、结算公司

、存管银行

、证券经纪商

、会计师事务所

答案：

9、【多选题】
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（　　）。 [1分]

、申购价格与发行价格上限之间的差额部分

、申购价格与发行价格之间的差额部分

、未中签部分

、发行价格下限与上限之间的差额部分

答案：

10、【多选题】
净额清算又分为（　　）。 [1分]

、单边净额清算

、双边净额清算

、三边净额清算

、多边净额清算

答案：

11、【多选题】
下列属于操纵证券市场手段的有（　　）。 [1分]

、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

答案：

12、【多选题】
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算。 [1分]

、上证180指数成分股股票及深证l00指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

、 ETF折算率最高不超过90%

、国债折算率最高不超过95%

、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

答案：

13、【多选题】
权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（　　）。 [1分]

、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)×l25％×行权比例

、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)X25％×行权比例

、权证跌幅价格=权证前一日收盘价格一(标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格)×125×行权比例

、权证跌幅价格=权证前一目收盘价格一(标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格)X25％×行权比例

答案：

14、【多选题】
当证券账户注册资料中的（　　）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。 [1分]

、自然人姓名或机构名称

、有效身份证明文件号码

、中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

、资金计账币种

答案：

15、【多选题】
业务管理风险控制的措施包括（　　）。 [1分]

、制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

、对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕

、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案：

16、【多选题】
全国银行问债券回购参与者包括（　　）。 [1分]

、中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

答案：

17、【多选题】
记账式国债在（　　）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。 [1分]

、招投标

、债券回购

、场外合同分销

、证券交易所挂牌分销

答案：

18、【多选题】
以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有（　　）。 [1分]

、是《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”

、客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立

、可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致

、证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制

答案：

19、【多选题】
不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（　　）。 [1分]

、申购新股资金冻结期间

、开放式基金尚有基金余额

、客户资料尚未补全

、银证关联尚未撤销

答案：

20、【多选题】
证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为（　　）。 [1分]

、信用风险

、流动性风险

、操作风险

、法律风险和结算银行风险

答案：

21、【判断题】
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T4-1下午l6：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4%处以罚款。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。 [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。（　　） [0.5分]

答案： 错误