2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)-在线考试系统

1、【单选题】
《证券公司监督管理条例》于（　　）年起实施。 [0.5分]

、 2004年12月1日

、 2005年10月1日

、 2006年6月1日

、 2008年6月1日

答案：

2、【单选题】
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 [0.5分]

、 1倍以上5倍以下

、 3万元以L30万元以下

、 3万元以上10万元以下

、 1万元以上10万元以下

答案：

3、【单选题】
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。 [0.5分]

、证券公司

、资产管理公司

、信托公司

、基金公司

答案：

4、【单选题】
以下不属于限制证券账户交易的措施是（　　）。 [0.5分]

、限制卖出指定证券或指定交易品种

、限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)

、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)

、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

答案：

5、【单选题】
客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。 [0.5分]

、一级

、二级

、三级

、初始

答案：

6、【单选题】
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。 [0.5分]

、从属

、委托

、代理

、制约

答案：

7、【单选题】
根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 [0.5分]

、交易的时间不同

、交易的期限不同

、交易合约的内容不同

、交易合约的签订与实际交割之间的关系

答案：

8、【单选题】
基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（　　）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

9、【单选题】
交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（　　）。 [0.5分]

、国债

、企业债

、融资券

、特种金融债券

答案：

10、【单选题】
买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。 [0.5分]

、小于

、等于

、大于

、包括

答案：

11、【单选题】
交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。 [0.5分]

、交易席位

、参与者交易业务单元

、交易业务单位

、普通席位

答案：

12、【单选题】
对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（　　）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 [0.5分]

、证券公司

、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

、中国证券登记结算有限责任公司

、交易参与人

答案：

13、【单选题】
金融期货交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。 [0.5分]

、权证

、股票

、金融期货合约

、金融衍生产品

答案：

14、【单选题】
深圳证券账户当日开立，（　　）即可用于交易。 [0.5分]

、当日

、第二天

、次一交易日

、第二个工作日

答案：

15、【单选题】
客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（　　）方式进行保管。 [0.5分]

、质押

、抵押

、第三方存管

、托管

答案：

16、【单选题】
开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。 [0.5分]

、基金资产总价值

、基金份额市值

、基金资产净值

、双方协商

答案：

17、【单选题】
（　　）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 [0.5分]

、融券专用证券账户

、融资专用资金账户

、客户信用交易担保资金账户

、客户信用交易担保证券账户

答案：

18、【单选题】
当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。 [0.5分]

、后买先卖

、先买先卖

、成交价格低者先卖

、成交价格高者先卖

答案：

19、【单选题】
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（　　）。 [0.5分]

、违反法律、行政法规

、违反监管部门规章及规范性文件

、违反行业规范

、投资决策失误而受损失

答案：

20、【单选题】
公开原则的核心要求是（　　）。 [0.5分]

、参与交易的各方应当获得平等的机会

、交易各方要及时公布有关信息

、实现市场信息的公开化

、上市公司对重大事项及时向社会公布

答案：

21、【多选题】
深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（　　）几个品种。 [1分]

、 1天

、 2天

、 3天

、 7天

答案：

22、【多选题】
关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有（　　）。 [1分]

、都是现在定约成交，将来交割

、期货交易是非标准化的，在场外市场进行

、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

、远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

答案：

23、【多选题】
在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。 [1分]

、授权人

、受托人

、委托人

、代理人

答案：

24、【多选题】
全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（　　）。 [1分]

、交易系统生成的成交单

、电报、电传、传真

、合同书

、信件

答案：

25、【多选题】
申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（　　）等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。 [1分]

、配股

、增发

、扩募

、封转开

答案：

26、【多选题】
要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（　　）。 [1分]

、可度量性

、有价值

、可接近性

、差异性

答案：

27、【多选题】
上市开放式基金的主要特点有（　　）。 [1分]

、基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

、基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额

、通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

答案：

28、【多选题】
以下关于证券投资基金的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、由基金托管人托管

、由基金管理人管理和运用资金

、通过公开发售基金份额募集资金

、以投资组合方式进行证券投资活动

答案：

29、【多选题】
以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。 [1分]

、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

、坚持了解客户原则

、必须忠实办理受托业务

、坚持为客户保密的制度

答案：

30、【多选题】
下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有（　　）。 [1分]

、报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出

、报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

、指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定

、指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为时手，与其他投资者不发生直接关系

答案：

31、【多选题】
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（　　）信息。 [1分]

、受托从事的介绍业务范围

、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

、客户开户和交易流程

答案：

32、【多选题】
债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。 [1分]

、质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

、买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

、买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

、质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

答案：

33、【多选题】
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 [1分]

、从事业务未向客户出示证券经纪人证书

、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

、未按照规定指定专门部门处理客户投诉

答案：

34、【多选题】
中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（　　）。 [1分]

、证券公司向监管机构的报告制度

、举报制度

、信息披露

、检查制度

答案：

35、【多选题】
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。 [1分]

、融券专用证券账户

、融资专用资金账户

、客户信用交易担保资金账户

、信用交易资金交收账户

答案：

36、【多选题】
证券登记具有（　　）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 [1分]

、确定

、变更

、取消

、终止

答案：

37、【多选题】
信用风险包括（　　）。 [1分]

、买方不能履行资金交收义务的风险

、买方不能履行证券交收义务的风险

、卖方不能履行证券交收义务的风险

、卖方不能履行资金交收义务的风险

答案：

38、【多选题】
下列属于政府债券的有（　　）。 [1分]

、建设债券

、可转换债券

、国债

、地方债

答案：

39、【多选题】
以下关于回购交易的说法，不正确的有（　　）。 [1分]

、更多地具有长期融资的属性

、更多地具有短期融资的属性

、结合了期货交易和远期交易的特点

、结合了现货交易和远期交易的特点

答案：

40、【多选题】
证券登记按性质划分可以分为（　　）等。 [1分]

、初始登记

、退出登记

、变更登记

、债券登记

答案：