2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)-在线考试系统

1、【判断题】
违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。（　　） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
结算系统参与入无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（　　） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20% 的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（　　） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（　　） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。（　　） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（　　） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。（　　） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（　　） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价售股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
证券经纪业务因无需提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方或卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。（　　） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
集合竞价的所有交易以同一价格成交。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
市价委托的优点是成交迅速，成交率高，且价格可控。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
根据上海证券交易所可转换公司债上市交易规则，转股申请可以撤单。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
现阶段，我国A股的配股权证不拄牌交易，不允许转托管。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向“红马甲”转达买卖指令；交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
印花税由证券交易的买卖双方分别交付。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0．01美元。（　　） [0.5分]

答案： 错误