2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(3)-在线考试系统

1、【单选题】
市价委托的缺点是（　　）。 [0.5分]

、成交速度慢

、容易坐失良机，遭受损失

、只有在委托执行后才知道实际的执行价格

、必须等市价与限价～致时才有可能成交

答案：

2、【单选题】
证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券假实施（　　）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 [0.5分]

、挂牌

、摘牌

、停牌

、特别停牌

答案：

3、【单选题】
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（　　）。 [0.5分]

、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

、要求会员按季编制库存证券报表

、每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

答案：

4、【单选题】
上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。 [0.5分]

、前日基金份额净值

、 1元

、当日基金份额净值

、当日市场价格

答案：

5、【单选题】
2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（　　）。 [0.5分]

、新股资金申购网上发行

、网下配售股票

、网上竞价发行

、新股发行现金申购制度

答案：

6、【单选题】
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币（　　）。 [0.5分]

、 1000万元

、 2000万元

、 3000万元

、 5000万元

答案：

7、【单选题】
上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（　　），起点5元。 [0.5分]

、 0．1%

、 0．3%

、 3%

、 1%

答案：

8、【单选题】
上市开放式基金的合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。 [0.5分]

、冻结期

、交易期

、等候期

、封闭期

答案：

9、【单选题】
2006年1月16日，中国证监会批复同意（　　）股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。 [0.5分]

、天津泰达开发区非上市股份有限公司

、中关村科技园区非上市股份有限公司

、上海浦东商业区非是市股份有限公司

、重庆港非上市股份有限公司

答案：

10、【单选题】
（　　）是全国银行间债券市场的主管部门。 [0.5分]

、中国人民银行

、中国银行业监督管理委员会

、财政部

、中央国债登记结算有责任公司

答案：

11、【单选题】
在证券公司自营业务决策中，应力求避免（　　）。 [0.5分]

、分级授权

、分散经营

、分级决策

、分级管理

答案：

12、【单选题】
上海证券交易所规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。 [0.5分]

、 A股

、 B股

、国债及债券回购

、基金大宗交易

答案：

13、【单选题】
（　　）交易不收过户费。 [0.5分]

、国债

、 B股股票

、基金

、债券

答案：

14、【单选题】
首先要取得（　　）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。 [0.5分]

、中国证监会

、交易所

、国家外汇管理

、国务院

答案：

15、【单选题】
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（　　）。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

16、【单选题】
市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。 [0.5分]

、最合理的价格

、最高的价格

、最低的价格

、当时的市场价格

答案：

17、【单选题】
证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（　　）。 [0.5分]

、防止证券交易中的欺诈行为

、公正地对待证券交易的参与各方

、实现市场信息的公开化

、保证参与交易的各方机会均等

答案：

18、【单选题】
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（　　）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

19、【单选题】
当（　　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。 [0.5分]

、 10%

、 20%

、 30%

、 40%

答案：

20、【单选题】
新股网上竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。 [0.5分]

、招标购买方式

、承销购买方式

、同一价购买方式

、支付购买方式

答案：

21、【单选题】
下列不属于委托人权利的是（　　）。 [0.5分]

、自由选择经纪商

、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

、对证券交易过程的知情权

、随时变更或撤销委托

答案：

22、【单选题】
上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（　　）元。 [0.5分]

、 0．001

、 0．005

、 0．01

、 0．05

答案：

23、【单选题】
（　　）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 [0.5分]

、公开报价

、对话报价

、格式化询价

、双边报价

答案：

24、【单选题】
目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以（　　）报价。 [0.5分]

、百元面值

、 1手债券面值

、每百元资金到期年收益率

、季收益率

答案：

25、【单选题】
（　　）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。 [0.5分]

、意向申报

、定价申报

、成交申报

、双边报价

答案：

26、【单选题】
我国股指期货于（　　）开始上市交易。 [0.5分]

、 2010年1月1日

、 2010年3月31日

、 2010年4月16日

、 2010年4月30日

答案：

27、【单选题】
从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）人民币。 [0.5分]

、 5000万元

、 3000万元

、 1亿元

、 2亿元

答案：

28、【单选题】
上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。 [0.5分]

、基金交易

、债券质押式回购交易

、权证交易

、债券买断式回购交易

答案：

29、【单选题】
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（　　）亿元。 [0.5分]

、 2

、 3

、 5

、 10

答案：

30、【单选题】
标的证券除息的，行权价格公式为（　　）。 [0.5分]

、新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)

、新行权价格=行权价格×(标的证券除息目参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

、新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)

、新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

答案：

31、【单选题】
市价委托的缺点是（　　）。 [0.5分]

、成交速度慢

、容易坐失良机，遭受损失

、只有在委托执行后才知道实际的执行价格

、必须等市价与限价一致时才有可能成交

答案：

32、【单选题】
深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　），申购资金需全部到位。 [0.5分]

、 15：00后

、 16：00后

、 15：00前

、 16：00前

答案：

33、【单选题】
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（　　）。 [0.5分]

、中国证监会及其派出机构

、证券交易所

、中国证券业协会

、中国结算公司

答案：

34、【单选题】
对于（　　）达到20%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。 [0.5分]

、日收盘价格涨跌幅偏离值

、日价格振幅

、日换手率

、日成交金额

答案：

35、【单选题】
（　　）是证券经纪业务营销的关键环节。 [0.5分]

、目标市场选择

、营销渠道选择

、客户促成

、客户关系建立

答案：

36、【单选题】
根据现行规定，回购所得资金可以用（　　）。 [0.5分]

、固定资产投资

、股本投资

、调剂资金临时余缺

、期货市场投资

答案：

37、【单选题】
网上竞价发行方式也可以称为（　　）。 [0.5分]

、招标购买方式

、承销购买方式

、同一价购买方式

、支付购买方式

答案：

38、【单选题】
（　　）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。 [0.5分]

、单边净额清算

、双边净额清算

、三边净额清算

、多边净额清算

答案：

39、【单选题】
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 16%

、 20%

答案：

40、【单选题】
关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的有（　　）。 [0.5分]

、 2008年5月推出

、只能由股份持有者发起出售需求

、由证券交易所组织专场

、由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

答案：