1、【
单选题
】
下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是（ ）。
[0.5分]
、
深证新指数
、
深证成分股指数
、
深证100指数
、
房地产指数
答案：
2、【
单选题
】
中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（ ）。
[0.5分]
、
后续职业培训
、
从业人员的资格管理
、
制定从业人员的行为准则和道德规范
、
规范业务，制定业务指引
答案：
3、【
单选题
】
与封闭式基金相比，（ ）是开放式基金所特有的风险。
[0.5分]
、
管理能力风险
、
市场风险
、
技术风险
、
巨额赎回风险
答案：
4、【
单选题
】
优先股票的“优先”主要体现在（ ）。
[0.5分]
、
对企业经营参与权的优先
、
认购新发行股票的优先
、
公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
、
股息分配和剩余资产清偿的优先
答案：
5、【
单选题
】
关于证券市场，以下说法不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
证券市场的基本功能不包括定价功能
、
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
、
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
、
证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
答案：
6、【
单选题
】
下列证券投资基金中，风险最大的基金是（ ）。
[0.5分]
、
债券基金
、
股票基金
、
货币市场基金
、
衍生证券投资基金
答案：
7、【
单选题
】
下列关于基金托管费的阐述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
、
目前，我国封闭式基金按照0. 25%的比例计提基金托管费
、
我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0．25%
、
股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率
答案：
8、【
单选题
】
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（ ）。
[0.5分]
、
1929～1933年
、
第二次世界大战后至20世纪60年代
、
20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
、
从20世纪70年代开始至今
答案：
10、【
单选题
】
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
[0.5分]
、
中国证券登记结算有限责任公司
、
证券交易协会
、
证券交易所
、
中国证监会
答案：
11、【
单选题
】
股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
[0.5分]
、
现值理论
、
预期理论
、
合理收益理论
、
流动性理论
答案：
12、【
单选题
】
基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。
[0.5分]
、
基金负债
、
基金份额净值
、
各类证券的价值
、
证券基金的费用
答案：
13、【
单选题
】
临时停市（ ）。
[0.5分]
、
由国务院决定，证券交易所执行
、
由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
、
由证券交易所决定，并报告当地地方政府
、
由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
答案：
14、【
单选题
】
证券公司中单独或合并持有该公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
1999年11月，国务院颁布（ ）。
[0.5分]
、
《股票发行与交易管理暂行条例》
、
《中华人民共和国公司法》
、
《证券投资基金管理暂行办法》
、
《中华人民共和国证券法》
答案：
16、【
单选题
】
上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过（ ）批准。
[0.5分]
、
发行审核委员会
、
董事会
、
股东大会
、
证券交易所
答案：
17、【
单选题
】
由H股、N股、S股等构成的是（ ）。
[0.5分]
、
境外上市外资股
、
境内上市外资股
、
社会公众股
、
红筹股
答案：
18、【
单选题
】
法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（ ）。
[0.5分]
、
每股股票的实际卖出价
、
每股股票在当日的市价
、
每股股票当日的实际交易价
、
每股股票所代表的实际资产的价值
答案：
20、【
单选题
】
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（ ）。
[0.5分]
、
5000万元
、
8000万元
、
1亿元
、
5亿元
答案：
21、【
单选题
】
下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化
、
打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展
、
放松外汇管制
、
开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
答案：
22、【
单选题
】
按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（ ）。
[0.5分]
、
制定公司内部基本管理制度
、
制定公司的利润分配方案和弥补方案
、
决定公司内部管理机构的设置
、
对是否发行公司债券作出决议
答案：
23、【
单选题
】
有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1．8亿股和1．9亿股，某计算日它们的收盘价为16．30、11．20元和7．00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（ ）。
[0.5分]
、
10．59元和11．50元
、
11．50元和10．59元
、
10．5元和11．59元
、
11．59元和10．59元
答案：
24、【
单选题
】
下列不属于上海证券交易所的运作系统的是（ ）。
[0.5分]
、
集中竞价交易系统
、
大宗交易系统
、
固定收益证券综合电子平台
、
综合协议交易平台
答案：
25、【
单选题
】
我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。”
[0.5分]
、
3万元以上l0万元以下
、
3万元以上20万元以下
、
3万元以上
、
10万元以下
答案：
26、【
单选题
】
美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（ ）。
[0.5分]
、
最低利率要求
、
最高利率要求
、
平均利率限制
、
基准利率要求
答案：
27、【
单选题
】
可转换公司债券最主要的金融特征是（ ）。
[0.5分]
、
套期保值
、
附有转股权
、
双重选择权
、
单项选择权
答案：
28、【
单选题
】
证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
（ ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
[0.5分]
、
基金管理人
、
证券公司
、
证券登记公司
、
基金托管人
答案：
30、【
单选题
】
证券市场监管的“三公”原则不包括（ ）。
[0.5分]
、
公开原则
、
公允原则
、
公平原则
、
公正原则
答案：
31、【
单选题
】
样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（ ）。
[0.5分]
、
深证新指数
、
深证综合指数
、
中小企业板指数
、
深证创新指数
答案：
32、【
单选题
】
下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
金融债券的发行主体是银行
、
司债券的发行主体是股份公司
、
记账式债券的发行主体是非股份制企业
、
凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业
答案：
33、【
单选题
】
二板市场指的是（ ）。
[0.5分]
、
中小企业板块市场
、
主板市场
、
代办股份转让系统
、
创业板市场
答案：
34、【
单选题
】
2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为（ ）。
[0.5分]
、
20%
、
25．5%
、
31．66%
、
30．5%
答案：
35、【
单选题
】
1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（ ）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（ ）市场整体走势的指数。
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
[0.5分]
、
单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
、
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
、
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
、
内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
答案：
38、【
单选题
】
下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。
[0.5分]
、
降低非系统性风险
、
降低系统性风险
、
保护投资者
、
保证证券市场的公平、效率和透明
答案：
39、【
单选题
】
不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。
[0.5分]
、
会员证券商
、
非会员证券商
、
会员承销商
、
会员证券自营商
答案：
40、【
单选题
】
按（ ），证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
[0.5分]
、
投资理念的不同
、
基金的组织形式不同
、
投资目标划分
、
基金运作方式不同
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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