2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(6)-在线考试系统

1、【单选题】
证券公司的诞券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。 [0.5分]

、 1

、 3

、 5

、 10

答案：

2、【单选题】
维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。 [0.5分]

、 100%

、 200%

、 300%

、 400%

答案：

3、【单选题】
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的（　　）。 [0.5分]

、处以10万元以上20万元以下的罚款

、处以20万元以上30万元以下的罚款

、处以10万元以上30万元以下的罚款

、处以20万元的罚款

答案：

4、【单选题】
从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（　　）。 [0.5分]

、全值交易

、净价交易

、全价交易

、净值交易

答案：

5、【单选题】
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（　　）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。 [0.5分]

、 B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

、 A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于301万元人民币

、基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

、债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币

答案：

6、【单选题】
标准券的折算率是指（　　）的比率。 [0.5分]

、债券面值折算成债券回购业务标准券

、债券市场价格折算成债券回购业务标准券

、债券的票面利率折算成债券市场价格

、债券市值折算成债券面值

答案：

7、【单选题】
连续3个交易日内日均换手率与前（　　）个交易日的曰均换手率的比值达到（　　）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。 [0.5分]

、 3，30

、 3，10

、 5，30

、 5，20

答案：

8、【单选题】
下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（　　）。 [0.5分]

、可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额

、可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额

、可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)－冻结金额

、可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额

答案：

9、【单选题】
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（　　）以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。 [0.5分]

、半年

、 1年

、 2年

、 3年

答案：

10、【单选题】
对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　　）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。 [0.5分]

、 ±15%(ST股票和+ST股票)

、 ±17%

、 ±19%

、 ±20%

答案：

11、【单选题】
债券质押式回购的计价单位是（　　）。 [0.5分]

、每百元资金到期年收益率

、每百元面值债券的到期购回价格

、每百元面值债券的到期购回现值

、每百元资金到期加权平均年收益率

答案：

12、【单选题】
上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息、红利业务。 [0.5分]

、上市公司

、商业银行系统

、社会中介机构

、交易清算系统

答案：

13、【单选题】
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　　）。 [0.5分]

、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用)

、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

答案：

14、【单选题】
以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（　　）。 [0.5分]

、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

、将白营账户借给他人使用

、委托其他证券公司代为买卖证券

答案：

15、【单选题】
参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。 [0.5分]

、全国银行间同业拆借中心

、中央国债登记结算有限责任公司

、证券登记结算公司

、证券交易所

答案：

16、【单选题】
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 20

答案：

17、【多选题】
下列关于权证的说法，不正确的有（　　）。 [1分]

、权证的发行人只能是证券发行人

、权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

、权证具有期权的性质，也有交易的价值

、权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

答案：

18、【多选题】
金融衍生工具交易包括（　　）。 [1分]

、可转换债券交易

、权证交易

、金融期权交易

、金融期货交易

答案：

19、【多选题】
根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（　　）确定。 [1分]

、可转债的存续期

、流通股价格

、持有人要求

、公司财务情况

答案：

20、【多选题】
债券种类主要包括（　　）。 [1分]

、私人债券

、政府债券

、金融债券

、公司债券

答案：

21、【多选题】
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。 [1分]

、客户信用交易担保证券账户

、客户信用证券账户

、客户信用资金台账

、客户信用资金账户

答案：

22、【多选题】
根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）、指定收款账户授权书等材料。 [1分]

、结算参与人资格证书

、法定代表人授权委托书

、开立资金交收账户申请表

、资金交收账户印鉴卡

答案：

23、【多选题】
按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（　　）。 [1分]

、证券交易所集中交易过户登记

、证券交易所非集中交易过户登记

、证券过户登记

、其他变更登记

答案：

24、【多选题】
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（　　）。 [1分]

、 1股

、 1份

、 1元

、 1张

答案：

25、【多选题】
交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（　　）等。 [1分]

、证券公司

、保险公司

、证券投资基金

、商业银行

答案：

26、【多选题】
证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。 [1分]

、在会员范围内通报批评

、取消交易权限

、暂停或者限制交易

、在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

答案：

27、【多选题】
全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。 [1分]

、各全国性商业银行

、烟台住房储蓄银行

、部分符合条件的城市商业银行

、部分符合条件的农业银行

答案：

28、【多选题】
证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。 [1分]

、证券交易与发行相互促进、相互制约

、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

、证券发行为证券交易提供了对象

答案：

29、【多选题】
非柜台委托主要有（　　）等形式。 [1分]

、网上委托

、传真委托

、人工电话委托

、自助和电话自动委托

答案：

30、【多选题】
在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。 [1分]

、价格优先原则

、时间优先原则

、客户优先原则

、经纪商优先原则

答案：

31、【多选题】
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　　）。 [1分]

、依法设立且满1年

、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

、承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

、代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

答案：

32、【多选题】
下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

答案：

33、【多选题】
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（　　）。 [1分]

、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行

、指定的存管银行须为每个客户建立管理账户

、客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

、指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

答案：

34、【多选题】
客户委托买卖证券名称的方法有（　　）。 [1分]

、全称

、简称

、代码

、简拼

答案：

35、【多选题】
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（　　）。 [1分]

、股票

、证券投资基金

、债券

、其他证券

答案：

36、【多选题】
证券经纪商必须承担的义务体现了（　　）的具体原则。 [1分]

、坚持信誉为本、客户至上

、坚持客户优先、委托优先

、坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

、坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

答案：

37、【多选题】
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（　　）。 [1分]

、《风险揭示书》

、《客户须知》

、《证券交易委托代理协议书》

、《客户交易结算资金第三方存管协议书》

答案：

38、【多选题】
根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 [1分]

、公司实施股票的二次发行

、公司发生亏损

、公司2/5的董事发生变动

、公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定

答案：

39、【多选题】
中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（　　）的机构。 [1分]

、交易

、登记

、托管

、结算

答案：

40、【多选题】
在国内外证券市场上，权证的分类有（　　）。 [1分]

、认股权证和各兑权证

、认购权证和认沽权证

、看涨权证和看跌权证

、美式权证、欧式权证和百慕大式权证

答案：