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2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(6)
1、【 单选题
(  )是证券公司自营业务面临的主要风险。 [0.5分]
法律风险
经营风险
政策风险
市场风险
答案:
2、【 单选题
证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是有(  )家以上的营业部,并且布局合理。 [0.5分]
10
15
20
25
答案:
3、【 单选题
债券质押式回购的计价单位是(  )。 [0.5分]
每百元资金到期年收益率
每百元面值债券的到期购回价格
每百元面值债券的到期购回现值
每百元资金到期加权平均年收益率
答案:
4、【 单选题
细分市场的(  )特征是指规模要大到足以获得利润的程度。 [0.5分]
可度量性
有价值
可接近性
差异性
答案:
5、【 单选题
在(  )情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。 [0.5分]
全价交易
市价交易
净价交易
买卖价交易
答案:
6、【 单选题
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有(  )。 [0.5分]
融资融券业务客户的开户数据
对全体客户和前5名客户的融资融券余额
客户交存的担保物种类和数量
有关风险控制指标值
答案:
7、【 单选题
(  )是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 [0.5分]
客户服务
客户咨询
客户招揽
客户反馈
答案:
8、【 单选题
上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的(  ),起点5元。 [0.5分]
0.1%
0.3%
3%
1%
答案:
9、【 单选题
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(  )。 [0.5分]
市场风险
法律风险
经营风险
操作风险
答案:
10、【 单选题
不属于证券回购交易业务的主要场所的是(  )。 [0.5分]
上海证券交易所
深圳证券交易所
国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
场外交易市场
答案:
11、【 单选题
上海证券交易所债券的一手为(  )元面值。 [0.5分]
1000
100
10
1
答案:
12、【 单选题
(  )是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。 [0.5分]
无差异市场营销策略
差异性市场营销策略
集中性市场营销策略
分散性市场营销策略
答案:
13、【 单选题
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易(  )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。 [0.5分]
前l分钟
前5分钟
前l0分钟
前l5分钟
答案:
14、【 单选题
深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的(  )为开盘集合竞价时间。 [0.5分]
9:15-9:25
9:20-9:35
9:25-9:35
14:57-l5:00
答案:
15、【 单选题
我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合,追踪的是(  )。 [0.5分]
实际股票价格
实际的股价指数
投资组合总市值
上证50指数
答案:
16、【 单选题
涨跌幅价格的计算公式为(  )。 [0.5分]
涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
答案:
17、【 单选题
下列不属于证券经纪业务特点的是(  )。 [0.5分]
证券经纪商的中介性
客户资料保密性
客户指令的权威性
交易物的不变性
答案:
18、【 单选题
在(  ),境外投资者可能将证券托管在境外托管机构,而交易委托证券公司进行,由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司,投资者卖出证券时,卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司,因此对证券公司来说存在组织证券以备交收的过程。 [0.5分]
深圳A股市场
深圳B股市场
QDII基金市场
期货市场
答案:
19、【 单选题
债券买断式回购的计价单位是(  )。 [0.5分]
每百元资金到期年收益率
每百元面值债券的到期购回现值
每百元面值债券的到期购回价格
每百元资金到期年收益额
答案:
20、【 单选题
(  )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 [0.5分]
客户信用资金账户
客户信用证券账户
客户信用交易担保资金账户
客户信用交易担保证券账户
答案:
21、【 单选题
在证券经纪业务营销中,客户服务中的(  )是证券经纪业务服务的核心。 [0.5分]
有形服务
交易通道服务
信息咨询服务
技术服务
答案:
22、【 单选题
中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日(  ),通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。 [0.5分]
开市前
闭市前
开市后
闭市后
答案:
23、【 单选题
证券经纪商提供的信息服务不包括(  )。 [0.5分]
上市公司的详细资料
公司和行业的研究报告
经济前景的预测分析和展望研究
有关股票市场变动态势的商情报告
答案:
24、【 单选题
集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(  )。 [0.5分]
审计
稽核
验资
评估
答案:
25、【 单选题
下列不属于证券交易内幕信息知情人的是 (  )。 [0.5分]
发行人的监事
发行人的中层管理人员
持有公司10%股份的股东
公司的实际控制人
答案:
26、【 单选题
首批申请试点的证券公司,最近6个月净资本均在(  )以上。 [0.5分]
30亿元
40亿元
50亿元
60亿元
答案:
27、【 单选题
对于A股,我国证券交易所是在(  )对该证券作除权处理。 [0.5分]
权益登记日
权益登记日的次一交易日
除权前的最后交易日
除权日.
答案:
28、【 单选题
上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的(  )。 [0.5分]
基金份额净值
基金资产总值
基金份额累计净值
基金份额市值
答案:
29、【 单选题
创业板在深圳证券交易所开市的时间是(  )。 [0.5分]
2008年10月l目
2009年10月30日
2009年lO月1日
2010年1月1日
答案:
30、【 单选题
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的(  )。 [0.5分]
5%
10%
15%
20%
答案:
31、【 单选题
柜台交易的转让价格一般由(  )报出。 [0.5分]
投资者
证券公司
证券交易所
中国证监会
答案:
32、【 单选题
以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是(  )。 [0.5分]
银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
目前银行间市场的交易品种主要是债券
采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
交易手续简单、清晰,费时少
答案:
33、【 单选题
对于《关于做妤股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在此指导意见施行后(  )个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。 [0.5分]
5
15
20
30
答案:
34、【 单选题
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(  )进行的债券交易行为。 [0.5分]
竞价方式
询价方式
招投标方式
定价方式
答案:
35、【 单选题
对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到(  )的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。 [0.5分]
±l5%
±l7%
±19%
±20%
答案:
36、【 单选题
(  )负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。 [0.5分]
董事会
业务决策机构
业务执行部门
分支机构
答案:
37、【 单选题
自然人客户申请开通创业板市场交易的,在(  )交易日后,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。 [0.5分]
T+I
T+2
T+3
T+5
答案:
38、【 单选题
开放式基金的认购,上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示(  )。 [0.5分]
每份基金份额面值
每百份基金份额净值
基金份额累计净值
基金资产净值
答案:
39、【 单选题
(  )是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通迅系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。 [0.5分]
本金风险
流动性风险
操作风险
价差风险
答案:
40、【 单选题
在我国,取得自营业务资格的证券公司应当 设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务而影响经纪业务,这反映了(  )的申报原则。 [0.5分]
会员优先
客户优先
时间优先
价格优先
答案:
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