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2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(6)
1、【 判断题 】
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（　　） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（　　） [0.5分]
答案： 正确
3、【 判断题 】
对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（　　） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。（　　） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（　　） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
根据股票上网发行资金申购程序的基本规定，如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购。（　　） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（　　） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
证券交易所总经理由理事会任免。（　　） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。（　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到T√系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在T√系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理系统内转托管手续。（　　） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管}理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（　　） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（　　） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。（　　） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（　　） [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（　　） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（　　） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（　　） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。（　　） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（　　） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（　　） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。（　　） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（　　） [0.5分]
答案： 正确
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