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2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(1)
1、【 判断题 】
我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。（　　） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。 [0.5分]
答案： 正确
3、【 判断题 】
集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（　　） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。（　　） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。 [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（　　） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券当日即可申请转股，当日转换的公司股票不能当日卖出。 [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。 [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。（　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。 [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
证券交易所为各种类型的证券提供使利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露. [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。（　　） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
目前，A．股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。 [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
合格境外机构投资者应当委托境外商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（　　） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。（　　） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（　　） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。 [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。 [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（　　） [0.5分]
答案： 正确
25、【 判断题 】
中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（　　） [0.5分]
答案： 正确
27、【 判断题 】
报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。 [0.5分]
答案： 错误
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