2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(1)-在线考试系统

1、【多选题】
一般来说，证券交易所是从证券公司的（　　）等方面规定入会的条件。 [1分]

、经营范围

、承担风险的能力

、组织机构

、人员素质

答案：

2、【多选题】
中小企业板上市公司出现下列（　　）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 [1分]

、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值

、连续20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

、连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

答案：

3、【多选题】
能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有（　　）。 [1分]

、上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构

、 B股的境外代理商

、证券公司

、 B股托管银行

答案：

4、【多选题】
按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（　　） [1分]

、出纳差错

、交易差错

、事故性差错

、责任性差错

、技术性差错

答案：

5、【多选题】
在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。 [1分]

、全国银行间市场买断式回购的期限

、买断式回购的首期交易净价

、买断式回购的到期交易净价

、回购债券数量

答案：

6、【多选题】
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。 [1分]

、资产流动性不足

、净资本规模和比例不符合监管规定

、盈利能力下降

、业务管理风险加大

答案：

7、【多选题】
按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（　　） [1分]

、股票账户

、债券账户

、股票价格指数账户

、基金账户

、优先股账户

答案：

8、【多选题】
关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务

、退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定

、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

答案：

9、【多选题】
证券账户管理的内容包括（　　）。 [1分]

、证券账户的开立

、证券账户挂失补办

、证券账户合并

、非交易过户

答案：

10、【多选题】
我国现行交割、交收方式有（　　） [1分]

、 T+0交割、交收

、 T+1交割、交收

、 T+2交割、交收

、 T+3交割、交收

、 T+4交割、交收

答案：

11、【多选题】
按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（　　）等种类。 [1分]

、利率期权

、股权类期权

、货币期权

、互换期权

答案：

12、【多选题】
在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（　　）等因素。 [1分]

、申购情况

、主承销商

、其他市场因素

、发行人募集资金目标

答案：

13、【多选题】
法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（　　）。 [1分]

、挂失补办证券账户卡申请表

、法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件

、法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件

、经办人有效身份证明文件及复印件

答案：

14、【判断题】
证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。 [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。 [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A．股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。(B)为融券方 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
获得批准的证券公司应当按照规定，向中国证券监督管理委员会申请业务范围的变更登记，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金日巨额. [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。 [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。 [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票. [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
实行分级结算原则主要是出干防范结算风险的考虑。 [0.5分]

答案： 正确