1、【
单选题
】
会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。
[0.5分]
、
市场总监
、
总经理
、
会员部
、
会员大会常委会
答案：
2、【
单选题
】
证券登记按（ ）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币（ ）元。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
（ ），我国开始启动股权分置改革试点工作。
[0.5分]
、
2004年5月底
、
2005年4月底
、
2005年5月底
、
2006年1月底
答案：
5、【
单选题
】
（ ）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
[0.5分]
、
无差异市场营销策略
、
差异性市场营销策略
、
集中性市场营销策略
、
分散性市场营销策略
答案：
6、【
单选题
】
（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
[0.5分]
、
滚动交收
、
会计日交收
、
时点交收
、
定期交收
答案：
7、【
单选题
】
以下项目中，不属于资产管理业务的是（ ）。
[0.5分]
、
单一资产管理
、
专项资产管理
、
定向资产管理
、
集合资产管理
答案：
8、【
单选题
】
在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（ ）.
[0.5分]
、
只是交易的组织者
、
只是交易的直接参与者
、
既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
、
交易的监管者
答案：
9、【
单选题
】
（ ）不是证券公司的监督检查机构。
[0.5分]
、
证券公司自身
、
投资咨询部门
、
证券交易所
、
证券管理部门
答案：
10、【
单选题
】
关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（ ）。
[0.5分]
、
回购的期限最长不得超过91天
、
计价单位为每百元面值债券到期购回价
、
主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者
、
我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍
答案：
11、【
单选题
】
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
证券交易的特征不包括（ ）。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
[0.5分]
、
证券存管
、
证券交易
、
证券托管
、
证券交付
答案：
14、【
单选题
】
证券公司在从事自营业务中可以（ ）。
[0.5分]
、
以个人名义进行自营业务
、
以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券
、
买入公司在IP0包销过程中未能售出的股票
、
委托其他证券公司代为买卖证券
答案：
15、【
单选题
】
（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
[0.5分]
、
《风险提示书》
、
《客户须知》
、
《证券交易委托代理协议》
、
《客户交易结算资金银行存管协议书》
答案：
16、【
单选题
】
同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（ ）为有效申购，其余申购均为无效申购。
[0.5分]
、
平均申购数
、
抽签申购数
、
第一笔申购
、
最后一笔申购
答案：
17、【
单选题
】
根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（ ）日。(R为股权登记日)
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
关于证券账户，下列说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中
、
开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
、
中国结算公司对证券账户实施统一管理
、
证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
答案：
19、【
单选题
】
关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，（ ）是错误的。
[0.5分]
、
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
、
资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
、
资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
、
资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
答案：
20、【
单选题
】
开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
[0.5分]
、
基金资产总值
、
基金资产净值
、
基金份额市值
、
双方协商
答案：
21、【
单选题
】
中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（ ）或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
[0.5分]
、
100万
、
500万
、
2000万
、
1000万
答案：
22、【
单选题
】
证券营业部是证券公司全资附属的（ ）
[0.5分]
、
法人机构
、
子公司
、
法人机构
、
视设立的手续而定
答案：
23、【
单选题
】
目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（ ）。
[0.5分]
、
烟台住房储蓄银行
、
部分符合条件的城市商业银行
、
各全国性商业银行
、
农村信用社
答案：
24、【
单选题
】
投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（ ）内进行。
[0.5分]
、
投资者账户
、
自营账户
、
经纪账户
、
保证金账户
答案：
25、【
单选题
】
自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。
[0.5分]
、
董事会
、
投资决策机构
、
股东大会
、
自营业务部门
答案：
26、【
单选题
】
（ ）开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。
[0.5分]
、
定居在国外的中国公民
、
合格境外机构投资者
、
境内居民个人
、
投资B股的外国法人
答案：
27、【
单选题
】
（ ）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
[0.5分]
、
本金风险
、
价差风险
、
操作风险
、
流动性风险
答案：
28、【
单选题
】
证券营业部是证券公司经营（ ）的主要场所。
[0.5分]
、
自营业务
、
经纪业务
、
承销业务
、
以上都是
答案：
29、【
单选题
】
（ ）的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
[0.5分]
、
柜台和承销业务中
、
上市证券
、
柜台
、
承销
答案：
30、【
单选题
】
有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13:35，乙的买进价为10.40元，时间为13:40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55，丁的买进价为10.40元，时间是13:38.则四位投资者交易的优先川页序为（ ）
[0.5分]
、
丁、乙、甲、丙
、
丁、乙、丙、甲
、
丙、甲、丁、乙
、
丙、甲、乙、丁
答案：
31、【
单选题
】
按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（ ）。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
证券公司在从事自营业务中可以（ ）
[0.5分]
、
内幕交易
、
操纵市场
、
出借账户
、
建立内部报告制度
答案：
33、【
单选题
】
下列给出关于清算的四种解释，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
、
银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
、
清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
、
企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
答案：
34、【
单选题
】
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ）为成交价。
[0.5分]
、
可实现最大成交量的价格
、
距前收盘价最近的价位
、
使未成交量最小的申报价格
、
中间价
答案：
35、【
单选题
】
证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。
[0.5分]
、
数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
、
数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
、
数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
、
数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
答案：
37、【
单选题
】
柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
[0.5分]
、
银行柜台
、
证券交易所
、
证券交易系统
、
其营业柜台
答案：
38、【
单选题
】
金融期货的种类不包括（ ）。
[0.5分]
、
外汇期货
、
利率期货
、
股指期货
、
商品期货
答案：
39、【
单选题
】
按（ ）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
[0.5分]
、
发行人
、
持有人行权的时间
、
买卖的标的股票来源
、
持有****利的性质
答案：
40、【
单选题
】
除港、澳、台地区外，我国目前有（ ）家证券交易所。
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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