1、【
单选题
】
关于股票的交易，下列表述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
、
股票交易只能在证券交易所进行
、
在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
、
暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易
答案：
2、【
单选题
】
根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（ ）。
[0.5分]
、
应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数
、
应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数
、
应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数
、
应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数
答案：
3、【
单选题
】
首次发行的股票在（ ），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
[0.5分]
、
主板上市的
、
中小企业板上市的
、
代办股份转让系统上市的
、
二板上市的
答案：
4、【
单选题
】
在证券经纪业务营销中，客户服务中的（ ）是证券经纪业务服务的核心。
[0.5分]
、
有形服务
、
交易通道服务
、
信息咨询服务
、
技术服务
答案：
5、【
单选题
】
以下关于交易单元的说法，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
、
会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现
、
一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元
、
会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用
答案：
6、【
单选题
】
1992年，（ ）在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
[0.5分]
、
可转换债券
、
优先股
、
转配股
、
人民币特种股票
答案：
7、【
单选题
】
全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的责任主体是（ ）。
[0.5分]
、
同业中心
、
中央国债登记结算有限责任公司
、
中国人民银行
、
中国银行业监督管理委员会
答案：
8、【
单选题
】
上海证券交易所规定，接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日（ ）。
[0.5分]
、
9:15—11:30、13:30—15:15
、
9:00—11:00、13:00—15:00
、
9:15—11:30、13:00—15:00
、
9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
答案：
9、【
单选题
】
上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为（ ）。
[0.5分]
、
1手或其整数倍
、
100手或其整数倍(债券质押式)
、
10张或其整数倍
、
1000手或其整数倍
答案：
10、【
单选题
】
我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
[0.5分]
、
实际股票价格
、
实际的股价指数
、
投资组合总市值
、
上证50指数
答案：
11、【
单选题
】
证券营业部信息技术人员的编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。
[0.5分]
、
1，5%
、
3，8%
、
5，10%
、
2，10%
答案：
12、【
单选题
】
按我国现行的规定，投资者应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。
[0.5分]
、
商业银行
、
证券交易所
、
证券公司
、
中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司
答案：
13、【
单选题
】
上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。
[0.5分]
、
基金份额净值
、
基金份额总值
、
基金份额平均值
、
基金份额市值
答案：
14、【
单选题
】
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（ ）的80%。
[0.5分]
、
总资产
、
净资产
、
注册资本
、
自有资本
答案：
15、【
单选题
】
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（ ）。
[0.5分]
、
9:00至12:00、13:00至16:00
、
9:30至11:30、13:00至15:00
、
15:00至15:30
、
9:15至11:30,13:00至15:00
答案：
16、【
单选题
】
我国证券市场的建立始于（ ）年。
[0.5分]
、
1990
、
1986
、
1990
、
1984
答案：
17、【
单选题
】
根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（ ）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（ ）以上。
[0.5分]
、
30亿元
、
40亿元
、
50亿元
、
60亿元
答案：
19、【
单选题
】
在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。
[0.5分]
、
建立专用自营账户
、
将自营账户借给他人使用
、
使用他人名义和非自营席位变相自营
、
账外自营
答案：
20、【
单选题
】
关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
只能是证券公司
、
包括有资金实力的个人
、
包括其他金融机构
、
无严格限制
答案：
21、【
单选题
】
有关委托方式，说法错误的是（ ）.
[0.5分]
、
市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
、
眼价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交
、
限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
、
在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
答案：
22、【
单选题
】
目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（ ）报出。
[0.5分]
、
开设柜台的金融机构
、
投资者
、
证券交易所
、
证券登记结算机构
答案：
24、【
单选题
】
证券交易的公平原则是指（ ）。
[0.5分]
、
证券交易是一种面向社会公开的交易活动
、
参与交易的各方应当获得平等的机会
、
应当公正地对待证券交易的参与各方
、
要求市场充分的透明度和公信度
答案：
25、【
单选题
】
下列不属于证券自营业务特点的是（ ）
[0.5分]
、
决策的自主性
、
价格的波动性
、
交易的风险性
、
收益的不稳定性
答案：
26、【
单选题
】
采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
国债回购交易实质是一种以（ ）为抵押拆借资金的信用行为。
[0.5分]
、
优先股票
、
基金证券
、
有价证券
、
可转换债券
答案：
28、【
单选题
】
投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（ ）份基金单位。
[0.5分]
、
10,000,000
、
999,999,000
、
99,999,000
、
9,999,000
答案：
29、【
单选题
】
（ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
[0.5分]
、
融资专用资金账户
、
融券专用证券账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
答案：
30、【
单选题
】
下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是（ ）。
[0.5分]
、
3天回购
、
7天回购
、
14天回购
、
63天回购
答案：
31、【
单选题
】
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。
[0.5分]
、
证券公司
、
基金公司
、
信托公司
、
资产管理公司
答案：
32、【
单选题
】
以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
、
目前银行间市场的交易品种主要是债券
、
采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
、
交易手续简单、清晰，费时少
答案：
33、【
单选题
】
对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（ ）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。
[0.5分]
、
约见谈话
、
要求相关投资者提交书面承诺
、
限制相关证券账户交易
、
报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
答案：
34、【
单选题
】
可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。
[0.5分]
答案：
35、【
单选题
】
根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（ ）所有.
[0.5分]
、
证券结算风险基金
、
上海证券交易所
、
守约方
、
投资者保护基金
答案：
36、【
单选题
】
融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。
[0.5分]
、
1000股(份)
、
1000手
、
100股(份)
、
100手
答案：
37、【
单选题
】
关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
、
上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
、
深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
、
深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
答案：
38、【
单选题
】
根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（ ）。
[0.5分]
、
10亿元
、
20亿元
、
30亿元
、
50亿元
答案：
39、【
单选题
】
证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（ ）进行报价。
[0.5分]
、
年收益率
、
利息收入
、
日收益率
、
到期回购价
答案：
40、【
单选题
】
下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
按抽签决定认购成功者
、
按价格优先原则决定认购成功者
、
按时间优先原则决定认购成功者
、
按客户优先原则决定认购成功者
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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