2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(8)-在线考试系统

1、【多选题】
2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了以下规定（　　）。 [1分]

、最近6个月净资本均在50亿元以上

、最近一次证券公司分类评级为B．类

、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低

、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价

答案：

2、【多选题】
证券交易的特征表现为（　　） [1分]

、流动性

、收益性

、风险性

、安全性

、公平性

答案：

3、【多选题】
投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　　）。 [1分]

、了解身份、财产与收入状况、风险偏好

、按规定缴存交易结算资金

、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

、接受交易结果，并履行交割清算义务

答案：

4、【多选题】
关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（　　）. [1分]

、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准

、在国家法定假日，证券交易所市场不休市

答案：

5、【多选题】
下列关于回购交易的说法，不正确的有（　　）。 [1分]

、更多地具有长期融资的属性

、更多地具有短期融资的属性

、结合了期货交易和远期交易的特点

、结合了现货交易和远期交易的特点

答案：

6、【多选题】
如果上市证券发生（　　）等事项，就要进行除息与除权。 [1分]

、增发新股

、权益分派

、公积金转增股本

、配股

答案：

7、【多选题】
对于可转换债券，以下表述正确的是（　　）。 [1分]

、持有者可在规定的转换期间内选择有利时机

、持有者可按规定将股票转换为债券

、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

、持有者可选择在证券市场上将其抛售

答案：

8、【多选题】
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　） [1分]

、安全保管集合资产管理计划资产

、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

、出具资产托管报告

答案：

9、【多选题】
关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行

、客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全

、实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务

、客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

答案：

10、【多选题】
在实行滚动交收的情况下，在证券清算中（　　）。 [1分]

、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

、清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

、清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

、清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

答案：

11、【多选题】
在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（　　）. [1分]

、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》

、坚持客户适当性管理原则

、忠实办理受托业务

、向其他利益企业提供客户资料

答案：

12、【多选题】
深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。 [1分]

、意向申报

、定价申报

、双边报价

、成交申报

答案：

13、【多选题】
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　） [1分]

、注册资本金在一定金额以上

、具有良好的信誉和经营业绩

、按规定缴纳各项会员经费

、连续二年盈利

、经中国证监会依法批准设立

答案：

14、【多选题】
股权与债权过户的种类有（　　） [1分]

、交易性过户

、非交易性过户

、账户挂失转户

、财产分割过户

、法院判决过户

答案：

15、【多选题】
深圳证券交易所实行的证券托管制度是（　　）。 [1分]

、自动托管

、随处通买

、哪买哪卖

、转托不限

答案：

16、【多选题】
（　　）属于集合资产管理计划说明书的内容。 [1分]

、投资目标

、投资范围

、投资组合设计

、风险揭示

答案：

17、【多选题】
客户从事融券交易的，可以选择（　　）的方式，偿还向证券公司融人的证券。 [1分]

、以借还借

、现金抵券

、买券还券

、直接还券

答案：

18、【多选题】
证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是（　　）。 [1分]

、效率优先

、价格优先

、客户优先

、时间优先

答案：

19、【多选题】
1997年6月5 日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有（　　）。 [1分]

、 7天

、 14天

、 21天

、 1个月

答案：

20、【多选题】
在实践中，金融期货主要类型有（　　）。 [1分]

、互换期权

、外汇期货

、利率期货

、股权类期货

答案：

21、【判断题】
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
柜台交易是目前我国股票交易的常见形式。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
标准券折算率是指一单位债券可折成的标谁券金额与其面值的比率. [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。 [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算;无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。 [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
1990年12月19日和1991年7月3日，深圳证券交易所和上海证券交易所先后正式开业。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。 [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券登记结算机构由于引入了货银对付交收机制，即“一手交钱、一手交货”，因此就不再会发生信用风险。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
经纪业务对象具有价格变动性的特点。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
目前我国的权证都在证券交易所内进行交易。 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
持有股票发行公司5喊以上股份的股东属于内幕信息的知情人。 [0.5分]

答案： 正确