2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(8)-在线考试系统

1、【判断题】
投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票，申报价格用来代表股东大会议案，申报一元代表表决议案一，以此类推。 [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、协议，真实、淮确、完整、及时地披露信息. [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。（　　） [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（　　） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。 [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15-ll:30、13:00-15:30。（　　）(深圳证券交易所的时间规定) [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
债券回购交易与股票交易类似。（　　） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
按照现行规定，投资者进行证券的非交易过户不收取费用。 [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
证券服务部不得为客户直接办理开户。（　　） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。(A) [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。 [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
超过涨跌限价的申报为无效申报，目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托。 [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
国债交易的计息原则是“算尾不算头”。 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此而产生的收益和损失由委托人承担。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
基金的价格变化单位为0.01元。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机;当成交价格波动使其进入有效竟价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
我国证券交易所的交易席位可以自由转让。 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1000元标准券为l手。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
按规定，成为证券交易所会员的证券公司，其注册资本应有一定的上限规定。 [0.5分]

答案： 错误