1、【
多选题
】
我国的凭证式国债通过（ ）面向社会发行。
[1分]
、
银行储蓄网点
、
财政部门国债服务部
、
证券公司营业部
、
交易所交易系统
答案：
2、【
多选题
】
我国证券公司短期融资券（ ）。
[1分]
、
不属于金融债券
、
在银行间债券市场发行
、
由证券公司依法发行
、
约定在一定期限内还本付息
答案：
3、【
多选题
】
下列关于可转换债券的叙述，正确的是（ ）。
[1分]
、
当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
、
可以转换成普通股票
、
是一项看跌期权
、
是一种附有转股权的债券
答案：
4、【
多选题
】
下列哪些债券实际上是以企业债券的形式发行的地方政府债券?（ ）
[1分]
、
济南供水建设债券
、
浦东建设债券
、
丝绸转债
、
柳化转债
答案：
5、【
多选题
】
流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（ ）。
[1分]
、
自由转让
、
主要吸收储蓄资金
、
通常不记名
、
自由认购
答案：
6、【
多选题
】
按照现行规定，不属于我国混合资本债券所具有的基本特征的是（ ）。
[1分]
、
当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前
、
当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
、
混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
、
期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
答案：
7、【
多选题
】
按照交易的直接对象，金融市场可以分为（ ）。
[1分]
、
黄金市场
、
外汇市场
、
股票市场
、
贴现市场
答案：
8、【
多选题
】
《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）。
[1分]
、
5000万元
、
8000万元
、
1亿元
、
5亿元
答案：
9、【
多选题
】
下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
成长型基金风险大、收益高
、
收入型基金风险小、收益较低
、
平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
、
成长型基金的收益可能低于收入型基金
答案：
10、【
多选题
】
金融性汇率风险包括（ ）。
[1分]
、
商业性汇率风险
、
债权债务风险
、
储备风险
、
贸易性汇率风险
答案：
11、【
多选题
】
政府债券的（ ）关系着一国的政治、经济发展的全局。
[1分]
、
票面形式
、
发行规模
、
期限结构
、
未清偿余额
答案：
12、【
多选题
】
货币市场基金不得投资于（ ）。
[1分]
、
股票
、
可转换债券
、
剩余期限超过297天(含297天)的债券
、
信用等级在AAA以下的企业债券
答案：
13、【
判断题
】
股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
证券市场是价值直接交换的场所。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独自承担。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经公司注册即发生转让的效力。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3 万元。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
股票的内在价值即是指股票的清算价值。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、流动资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
在我国，股东获取现金股利要纳税。 （ ）．
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
B股属于境外上市外资股。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
右面额股票比无面额股票更易于股票分割。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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