1、【
单选题
】
有价证券的主要形式是（ ）。
[0.5分]
、
商品证券
、
货币证券
、
资本证券
、
银行证券
答案：
2、【
单选题
】
证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。
[0.5分]
、
书面凭证
、
法律凭证
、
收入凭证
、
资本凭证
答案：
3、【
单选题
】
下列关于有价证券的叙述，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
有价证券本身没有价值
、
有价证券代表一定量的财产权利
、
有价证券即指资本证券
、
有价证券是虚拟资本的一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通
答案：
4、【
单选题
】
（ ）可视为无期证券。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
关于股票基金，下列描述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
、
股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
、
按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
、
基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
答案：
6、【
单选题
】
国务院于2004年1月31日发布的（ ）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
[0.5分]
、
《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
、
《股票发行与交易管理暂行条例》
、
《关于提高上市公司质量的意见》
、
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
答案：
7、【
单选题
】
下列各项属于财政政策手段的是（ ）。
[0.5分]
、
调节税率
、
存款准备金制度
、
再贴现政策
、
公开市场业务
答案：
8、【
单选题
】
国有股股利收入依法纳入（ ）预算，国家股权可以转让，但转让应
符合国家制定的有关规定。
[0.5分]
、
国有资产经营
、
中央财政
、
地方财政
、
国有资产管理
答案：
9、【
单选题
】
投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付（ ）。
[0.5分]
、
申购、赎回费
、
佣金
、
管理费
、
手续费
答案：
10、【
单选题
】
（ ）负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
[0.5分]
、
国务院证券管理委员会
、
中国证监会
、
中国证券业协会
、
证券交易所
答案：
11、【
单选题
】
商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有（ ）的凭证。
[0.5分]
、
所有权或使用权
、
租赁权或转让权
、
收益权或处分权
、
使用权或转让权
答案：
12、【
单选题
】
《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于 银行存款和国债的比例不低于（ ）。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
（ ）又称为单位信托基金。
[0.5分]
、
公司型基金
、
契约型基金
、
封闭式基金
、
开放式基金
答案：
14、【
单选题
】
只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（ ）。
[0.5分]
、
股票期权
、
股票指数期权
、
利率期权
、
货币期权
答案：
15、【
单选题
】
龙债券市场是指在除（ ）以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
下列哪项是政府债券面临的主要风险?（ ）
[0.5分]
、
利率风险
、
信用风险
、
经营风险
、
财务风险
答案：
17、【
单选题
】
公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
[0.5分]
、
信用公司债
、
保证公司债
、
不动产抵押公司债
、
信托公司债
答案：
18、【
单选题
】
偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（ ）。
[0.5分]
、
短期国债
、
中期国债
、
长期国债
、
中长期国债
答案：
19、【
单选题
】
1993年7月（ ）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
[0.5分]
、
中国石化
、
北京石化
、
上海石化
、
天津石化
答案：
20、【
单选题
】
有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1．8亿股和1．9亿股，某计算日它们的收盘价为16．30元、11．20元和7．00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为（ ）。
[0.5分]
、
10．59元和11．50元
、
11．50元和10．59元
、
10．50元和11．59元
、
11．59元和10．59元
答案：
21、【
单选题
】
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。
[0.5分]
、
为单一客户办理定向资产管理业务
、
为多个客户办理集合资产管理业务
、
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
、
为单一客户办理集合资产管理业务
答案：
22、【
单选题
】
债券到期时一次性获得本息，期间无利息，这种债券叫做（ ）。
[0.5分]
、
零息债券
、
息票累积债券
、
浮动利率债券
、
凭证式债券
答案：
23、【
单选题
】
证券业从业人员职业道德规范的内容包括（ ）四个方面。
[0.5分]
、
刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
、
勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
、
正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
、
严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
答案：
24、【
单选题
】
股份有限公司申请其股票上市交易，应当向（ ）报送有关文件。
[0.5分]
、
证券交易所
、
中国证监会
、
发行审核委员会
、
国家工商局
答案：
25、【
单选题
】
我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。
[0.5分]
、
3；1万元以上5万元以下
、
5；1万元以上10万元以下
、
3；2万元以上20万元以下
、
5；2万元以上20万元以下
答案：
26、【
单选题
】
1OF是（ ）的简称。
[0.5分]
、
交易所交易基金
、
上市开放式基金
、
上证50ETF
、
交易型开放式指数基金
答案：
27、【
单选题
】
开放式基金的交易价格取决于（ ）。
[0.5分]
、
基金总资产值
、
供求关系
、
基金净资产
、
基金份额净资产值
答案：
28、【
单选题
】
世界上第一个股票交易所产生于（ ）年。
[0.5分]
、
1579
、
1602
、
1698
、
1773
答案：
29、【
单选题
】
负责提升证券化产品信用等级的机构是（ ）。
[0.5分]
、
信用增级机构
、
信用评级机构
、
资金和资产存管机构
、
特定目的机构
答案：
30、【
单选题
】
2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（ ）。
[0.5分]
、
保险公司短期融资券
、
保险公司债务
、
保险公司票据
、
保险公司次级定期债务
答案：
31、【
单选题
】
下列基金中，一般（ ）的年管理费率最低。
[0.5分]
、
债券基金
、
货币市场基金
、
股票基金
、
认股权证基金
答案：
32、【
单选题
】
交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则直接匹配撮合，完成交易的交易方式为（ ）。
[0.5分]
、
做市商方式
、
报价驱动方式
、
场外交易方式
、
竞价方式
答案：
33、【
单选题
】
资本公积金转增股本所获取的收益属于（ ）。
[0.5分]
、
股票股息
、
财产股息
、
资本损益
、
资本增值收益
答案：
34、【
单选题
】
不得进入证券交易所的证券商是（ ）。
[0.5分]
、
会员证券商
、
非会员证券商
、
会员承销商
、
会员证券自营商
答案：
35、【
单选题
】
以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（ ）。
[0.5分]
、
相对法
、
综合法
、
加权法(拉氏指数)
、
加权法(派许指数)
答案：
36、【
单选题
】
某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（ ）票。
[0.5分]
、
1100
、
110
、
11000
、
11
答案：
37、【
单选题
】
武士债券的面值为（ ）。
[0.5分]
、
美元
、
日元
、
发行国货币
、
国际货币单位
答案：
38、【
单选题
】
封闭式基金有固定的封闭期，通常在（ ）年以上。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
基金管理人是（ ）。
[0.5分]
、
对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
、
基金持有人，即基金投资者
、
证券公司和证券交易所等机构
、
负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
答案：
40、【
单选题
】
下列关于债券的含义的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
投资者是借出资金的经济主体
、
发行人需要在一定时期还本付息
、
债券反映的是所有权关系
、
发行人是借人资金的经济主体
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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