1、【
单选题
】
一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（ ）。
[0.5分]
、
成长型基金
、
收入型基金
、
平衡型基金
、
对冲基金
答案：
2、【
单选题
】
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执行证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
储蓄国债(电子债)的发行对象仅限于（ ）。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
实物债券、凭证式债券、记账式债券是按（ ）进行分类的。
[0.5分]
、
付息的形式
、
债券的券面形态
、
发行主体
、
发行对象
答案：
5、【
单选题
】
基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费来源于（ ）。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
（ ）是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。
[0.5分]
、
上证基金指数
、
中证基金指数系列
、
中国债券指数
、
中证全债指数
答案：
7、【
单选题
】
期货交易是指交易双方在集中性的市场以（ ）方式所进行的期货合约的交易。
[0.5分]
、
集合竞价
、
数量优先定价
、
公开竞价
、
时间优先定价
答案：
8、【
单选题
】
上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数的时间是（ ）。
[0.5分]
、
1992年8月15日
、
1992年7月15日
、
1991年7月15日
、
1990年7月15日
答案：
9、【
单选题
】
根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（ ）。
[0.5分]
、
补偿基金
、
投资基金
、
保证基金
、
风险基金
答案：
10、【
单选题
】
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
[0.5分]
、
证券承销业务
、
证券经纪业务
、
融资融券业务
、
证券自营业务
答案：
11、【
单选题
】
最基础的金融衍生产品是指（ ）。
[0.5分]
、
金融远期合约
、
金融期货
、
金融互换
、
金融期权
答案：
12、【
单选题
】
下列关于信用衍生产品特性的叙述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
信用衍生产品在交易者的资产负债表上并无反映，属于表外项目
、
在信用衍生产品交易中，基础资产仍然保留在保护买方的资产负债表内，保护买方无须出售或消除该项资产
、
信用衍生产品将信用风险从市场风险等其他风险中分离出来，在市 场上独立地进行交易，实现了信用风险交易市场化
、
信用衍生产品具有成本高、债务可变性和不可交易性等特点
答案：
13、【
单选题
】
下列关于股票价格平均数的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
、
简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量
、
加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
、
修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响
答案：
14、【
单选题
】
基金的收益分配方案是由（ ）提出的。
[0.5分]
、
基金发起人
、
基金托管人
、
基金管理人
、
基金份额持有人
答案：
15、【
单选题
】
政府发行证券的品种仅限于（ ）。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为（ ）。
[0.5分]
、
有价证券
、
存托凭证
、
证券化产品
、
资产证券
答案：
17、【
多选题
】
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
[1分]
、
指定商业银行
、
证券登记结算机构
、
资产托管机构
、
证券交易所
答案：
18、【
多选题
】
（ ）是现代公司的主要类型。
[1分]
、
有限责任公司
、
两合公司
、
无限责任公司
、
股份有限公司
答案：
19、【
多选题
】
除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ ）。
[1分]
、
区域分布
、
覆盖公司类型
、
上市交易制度
、
品种结构的多样性
答案：
20、【
多选题
】
有价证券的特征包括（ ）等方面。
[1分]
答案：
21、【
多选题
】
证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（ ）来实现。
[1分]
答案：
22、【
多选题
】
证券是指（ ）。
[1分]
、
各类记载并代表一定权利的法律凭证
、
各类证明持有者权利和义务的凭证
、
用以证明或设定权利而做成的书面凭证
、
用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
答案：
23、【
多选题
】
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（ ）。
[1分]
答案：
24、【
多选题
】
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（ ）。
[1分]
、
在证券交易所挂牌交易的股票
、
在证券交易所挂牌交易的债券
、
证券投资基金
、
在证券交易所挂牌交易的权证
答案：
25、【
多选题
】
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”) 的内容包括（ ）。
[1分]
、
指导思想和任务
、
发展资本市场的意义
、
健全市场体系，丰富品种
、
提高上市公司质量，促进规范动作
答案：
26、【
多选题
】
关于股权分置改革，下列说法正确的是（ ）。
[1分]
、
2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
、
在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
、
对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益
、
改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1／2以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
答案：
27、【
多选题
】
从功能上看，金融创新品种包括（ ）等。
[1分]
、
能源风险管理工具
、
天气衍生金融产品
、
政治风险管理工具
、
结构化票据
答案：
28、【
多选题
】
财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ）。
[1分]
、
通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
、
通过调节税率影响企业利润和股息
、
干预资本市场各类交易适用的税率
、
国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
答案：
29、【
多选题
】
目前，在我国代办股份转让系统挂牌的公司是（ ）。
[1分]
、
原STAQ、BET系统挂牌公司
、
沪、深证券交易所退市公司
、
非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
、
沪、深证券交易所上市公司
答案：
30、【
多选题
】
基金份额持有人的基本权利包括（ ）。
[1分]
、
对基金收益的享有权
、
对基金份额的转让权
、
在一定程度上对基金经营决策的参与权
、
负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
答案：
31、【
多选题
】
下列事项中，可以用于分析公司经营状况因素的是（ ）。
[1分]
、
公司的竞争力
、
公司财务状况
、
公司治理水平
、
公司改组或合并
答案：
32、【
多选题
】
从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（ ）。
[1分]
、
商业性汇率风险
、
金融性汇率风险
、
全球性汇率风险
、
区域性汇率风险
答案：
33、【
多选题
】
下列属于金融互换的是（ ）。
[1分]
、
货币互换
、
利率互换
、
股权互换
、
信用互换
答案：
34、【
多选题
】
我国股份有限公司首次公开发行股票采取（ ）相结合的方式。
[1分]
、
对公众投资者上网发行
、
对机构投资者配售
、
定向发行
、
招标发行
答案：
35、【
多选题
】
下列关于外资股的表述，正确的有（ ）。
[1分]
、
外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
、
境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
、
B股以人民币标明面值
、
境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
答案：
36、【
多选题
】
关于红筹股，下列描述正确的是（ ）。
[1分]
、
红筹股不属于外资股
、
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
、
红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
、
红筹股属于境外上市外资股
答案：
37、【
多选题
】
通常，债券票面上的基本要素包括（ ）。
[1分]
、
债券的票面价值
、
债券的到期期限
、
债券的票面利率
、
债券发行者名称
答案：
38、【
多选题
】
下列（ ）股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。
[1分]
答案：
39、【
多选题
】
根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定（ ）。
[1分]
、
发行价格
、
发行市盈率区间
、
发行价格区间
、
发行市盈率
答案：
40、【
多选题
】
影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。
[1分]
、
国际社会政治、经济的变化
、
货币政策
、
政权更迭
、
战争
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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