1、【
单选题
】
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）买卖。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
根据((证券投资基金管理暂行办法))的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的（ ）。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（ ）。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
下列关于沪深300股指期货合约的叙述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
沪深300股指期货是中国金融期货交易所首个股票指数期货合约
、
股指期货交割结算价为最后交易目标的指数最后1小时的算术平均价
、
沪深300指数是由中证指数有限公司编制的流通市值加权型指数
、
沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
答案：
5、【
单选题
】
由证券公司承办的证券发行称为（ ）。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告，其中，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内编制完成并披露。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
中国主权财富基金的发端是（ ）。
[0.5分]
、
中国国际金融有限公司
、
中国投资有限责任公司
、
国家外汇储备管理公司
、
中国银监会
答案：
8、【
单选题
】
证券交易所必须限定（ ）。
[0.5分]
、
上市公司数量
、
会员数量
、
证券交易数额
、
交易席位数量
答案：
9、【
单选题
】
证券市场的监管原则不包括（ ）。
[0.5分]
、
依法管理原则
、
公开、公正与公平原则
、
保护控股股东利益
、
国家监督与自律相结合的原则
答案：
10、【
单选题
】
上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处（ ）有期徒刑，并处罚金。
[0.5分]
、
1年以下
、
1年以上3年以下
、
3年以上7年以下
、
1年以上5年以下
答案：
11、【
多选题
】
保证公司债券的担保人可以是（ ）。
[1分]
、
发行人
、
政府
、
信誉好的银行
、
举债公司的母公司
答案：
12、【
多选题
】
导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（ ）。
[1分]
、
债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金
、
恶性通货膨胀导致货币的贬值
、
流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
、
债权人的意外消亡
答案：
13、【
多选题
】
影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）。
[1分]
、
资产净值
、
基金收益
、
市场供求状况
、
基金风险
答案：
14、【
多选题
】
被认定为市场禁人者，（ ）。
[1分]
、
可以暂时担任上市公司的高级管理人员
、
不得继续在原机构从事证券业务
、
不得继续担任原上市公司董事
、
不得在其他任何机构中从事证券业务
答案：
15、【
多选题
】
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。
[1分]
、
现货交易
、
远期交易
、
衍生交易
、
期货交易
答案：
16、【
多选题
】
下列属于间接投资工具的是（ ）。
[1分]
答案：
17、【
多选题
】
记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，其具有（ ）特点。
[1分]
、
不必一次缴足股款
、
转让相对复杂或受限制
、
便于挂失
、
要求一次缴足股款
答案：
18、【
多选题
】
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（ ）。
[1分]
、
层次结构
、
品种结构
、
多层次资本结构
、
交易场所结构
答案：
19、【
多选题
】
证券服务机构主要包括（ ）。
[1分]
、
证券登记结算公司
、
证券投资咨询公司
、
会计师事务所
、
资产评估和证券信用评级机构
答案：
20、【
多选题
】
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。
[1分]
、
代理证券发行
、
代理证券买卖
、
自营性买卖
、
证券资产管理
答案：
21、【
多选题
】
证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（ ）。
[1分]
、
检查公司财务
、
监督董事会、经理层履行职责的情况
、
对董事及经理层人员的行为进行质询
、
更换经理层人员
答案：
22、【
多选题
】
我国证券投资基金发展呈现出的特点有（ ）。
[1分]
、
基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
、
基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
、
中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
、
基金收益好，大型基金公司不断涌现
答案：
23、【
多选题
】
契约型基金的当事人包括（ ）。
[1分]
答案：
24、【
多选题
】
证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。
[1分]
、
作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
、
作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
、
作为证券从业机构招聘人员的参考
、
批准证券公司融资融券试点申请的依据
答案：
25、【
多选题
】
根据合约规定的履约时间，期权可分为（ ）。
[1分]
、
买入期权
、
修正的美式期权
、
美式期权
、
欧式期权
答案：
26、【
多选题
】
证券登记结算公司的保证交收，可以（ ）。
[1分]
、
降低信用风险
、
集中资金
、
提高运作效率
、
降低市场运作成本
答案：
27、【
多选题
】
合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（ ）。
[1分]
、
基金管理机构
、
保险公司
、
证券公司
、
其他资产管理机构
答案：
28、【
多选题
】
我国《证券投资基金法》规定，基金财产主要投资于（ ）。
[1分]
、
非公开发行股票
、
货币市场工具
、
资产支持证券
、
权证
答案：
29、【
多选题
】
构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（ ）有相似性。
[1分]
答案：
30、【
多选题
】
国际证监会公布证券监管的主要目标为（ ）。
[1分]
、
保护投资者
、
防止市场操纵
、
降低系统风险
、
透明和信息公开
答案：
31、【
多选题
】
下列有关金融期货的主要交易制度的论述，正确的是（ ）。
[1分]
、
期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
、
大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
、
为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效
、
结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
答案：
32、【
多选题
】
基金信息披露时，应披露下列哪些内容?（ ）
[1分]
、
基金招募说明书
、
临时报告
、
证券投资业绩预测报告
、
涉及基金托管义务的诉讼
答案：
33、【
多选题
】
上海证券交易所的综合指数有（ ）。
[1分]
、
上证成分股指数
、
上证380指数
、
上证综合指数
、
新上证综合指数
答案：
34、【
多选题
】
影响期货价格的因素有（ ）。
[1分]
、
现货价格
、
要求的收益率或贴现率
、
时间长短
、
现货金融工具的付息情况
答案：
35、【
多选题
】
根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（ ）。
[1分]
、
应收账款证券化
、
股权型证券化
、
债权型证券化
、
混合型证券化
答案：
36、【
多选题
】
证券公司不得接受的全权委托有（ ）。
[1分]
、
决定证券买卖
、
选择证券种类
、
决定买卖数量
、
决定买卖价格
答案：
37、【
多选题
】
关于恒生指数的叙述，错误的是（ ）。
[1分]
、
恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
、
它挑选了23种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
、
恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
、
恒生指数于2006年2月提出改制，首次将N股纳入恒生指数成分股
答案：
38、【
多选题
】
根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。
[1分]
、
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
、
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
、
并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
、
并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
答案：
39、【
多选题
】
在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（ ）。
[1分]
、
价格平衡
、
增强流动性
、
有助于分散价格变动风险
、
使市场更有序
答案：
40、【
多选题
】
我国证券公司监管制度包括（ ）。
[1分]
、
业务许可制度
、
以净资本为核心的风险监控与预警制度
、
合规管理制度
、
风险控制制度
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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