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2012年9月证券市场基础知识考前模拟试卷
1、【 判断题
境内居民个人可以用境外汇入的外汇资金从事A股交易。(    ) [0.5分]
答案: 错误
2、【 判断题
证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。(    ) [0.5分]
答案: 正确
3、【 判断题
中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。(    ) [0.5分]
答案: 错误
4、【 判断题
有价证券是虚拟资本的一种形式,有价格,也有价值。(    ) [0.5分]
答案: 错误
5、【 判断题
期权价格由内在价值和外在价值组成。(    ) [0.5分]
答案: 错误
6、【 判断题
《证券发行与承销管理办法》规定,对在深交所主板和中小企业板上市的公司,规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。(    ) [0.5分]
答案: 错误
7、【 判断题
《首次公开发行股票并上市管理办法》要求净利润须满足最近5年连续盈利,且5年累计净利润不低于1亿元。(    ) [0.5分]
答案: 错误
8、【 判断题
证券公司的注册资本有5000万元、1亿元和5亿元三个标准。(    ) [0.5分]
答案: 正确
9、【 判断题
中国证监会有“监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分”的职责。(    ) [0.5分]
答案: 错误
10、【 判断题
证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。(    ) [0.5分]
答案: 正确
11、【 判断题
证券资信评估机构中,从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,不属于证券业从业人员。(    ) [0.5分]
答案: 错误
12、【 判断题
为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票,是基金投资的主要目的之一。(    ) [0.5分]
答案: 错误
13、【 判断题
根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金每年至少2次分配收益。(    ) [0.5分]
答案: 错误
14、【 判断题
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。(    ) [0.5分]
答案: 正确
15、【 判断题
公司可以设立子公司和分公司,但分公司具有法人资格,而子公司则不具有法人资格。(    ) [0.5分]
答案: 错误
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