2012年证券《市场基础知识》模拟试题第二套-在线考试系统

1、【多选题】
下列哪些可以作为金融衍生工具基础的变量?（　　） [1分]

、利率

、各种价格指数

、天气指数

、温度指数

答案：

2、【多选题】
股权类产品的衍生工具主要包括（）。 [1分]

、股票期货

、股票期权

、股票指数期货

、股票指数期权

答案：

3、【多选题】
上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了具体规定。权证发行上市时，发行人提供履约担保（）。 [1分]

、不需要履约担保

、必须通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保;

、必须提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人;

、不需要提供连带责任保证人

答案：

4、【多选题】
可转换债券具有下列特征（）。 [1分]

、可转换债券是一种附有转股权的债券;

、可转换债券是一种附有转债权的证券;

、投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;

、转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

答案：

5、【多选题】
资产证券化的好处有（）。 [1分]

、将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

、便于投资者进行投资

、改变发起人的资产结构，改善资产质量

、加快发起人的资金周转

答案：

6、【多选题】
离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有哪些（）。 [1分]

、二者行权方式不同

、权利内容不同

、价格不同

、权利载体不同

答案：

7、【多选题】
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。 [1分]

、存券银行

、托管银行

、证券中介公司

、中央存托公司

答案：

8、【判断题】
依据我国《公司法》的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金是公司的公积金来源之一。（） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
收益与风险的基本关系是收益与风险相对应。风险较大的证券，其要求的收益率相对较高。收益率较低的投资对象，风险相对较小。（） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易是我国银行间债券市场的职能之一。（） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人。（） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
股票投资的收益由股息收入、资本利得两部分组成。（） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。（） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于利率风险。（） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
上证50指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数不同。（） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
债息收人取决于债券的票面利率和付息方式。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。（） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
财务风险是非系统风险，经济周期波动风险是系统性风险。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
固定收益证券不易受到购买力风险的损害。（） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2003年12月13日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
《中华人民共和国个人所得税法》规定，纳税人全部的债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止。该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
债券再投资收益受以周期性利息收入作用再投资时市场收益率变化的影响（）。 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
金融衍生工具按交易场所可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
决定每日开盘价是证券交易所的职能之一。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
做市商制是场外交易市场的组织方式。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
信用风险是系统风险。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
沪深300指数的指数基日为2001年12月31日。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险分为系统风险和非系统风险。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
在期限相同的情况下，下列债券利率从低到高的顺序为企业债券---金融债券---地方政府债券---政府债券。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
大宗交易成交价格不作为该证券的收盘价，不纳入指数结算，不计入当日行情。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响更大。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为5%（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
一般来说，董事会更偏重于目前利益，希望得到比其他投资形式更高的投资收益;股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所立即对该股票做出终止上市的决定。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
定向发行指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。（） [0.5分]

答案： 错误