2012年证券《市场基础知识》模拟试题第二套-在线考试系统

1、【单选题】
下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（）。 [0.5分]

、新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

、 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

、金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动

、避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

答案：

2、【单选题】
1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中（）的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。 [0.5分]

、公允价值

、计量标准

、套期保值

、审计原则

答案：

3、【单选题】
（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。 [0.5分]

、金融远期合约

、金融期货

、金融期权

、金融互换

答案：

4、【单选题】
美式权证可以在（）行权。 [0.5分]

、权证失效日之前任何交易日

、失效日当日

、失效日之前一段规定时间内

、失效日以后

答案：

5、【单选题】
根据权证行权时所买卖股票的来源不同，分为（）。 [0.5分]

、评价权证、价内权证和价外权证

、认购权证和认沽权证

、认股权证和备兑权证

、美式权证、欧式权证、百慕大式权证

答案：

6、【单选题】
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。 [0.5分]

、联动性

、不确定性或高风险性

、期限性

、跨期性

答案：

7、【单选题】
（）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 [0.5分]

、金融互换

、金融期货

、金融远期合约

、金融期权

答案：

8、【单选题】
资产证券化是（）。 [0.5分]

、风险管理型创新的重要成果

、股票创新型创新的重要成果

、增强流动型创新的重要成果

、信用创造型创新的重要成果

答案：

9、【单选题】
下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。 [0.5分]

、公司债券条款中包含的转股条约

、在期货交易所交易的期货合约

、公司债券条款中包含的返售条约

、公司债券条款中包含的赎回条约

答案：

10、【单选题】
（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。 [0.5分]

、金融互换

、金融期货

、金融远期合约

、金融期权

答案：

11、【单选题】
假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，可转换公司债券的转换价值是（）元。 [0.5分]

、 10

、 50

、 20

、 40

答案：

12、【单选题】
无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，（）的特点十分突出。 [0.5分]

、杠杆性

、联动性

、不确定性或高风险性

、跨期性

答案：

13、【单选题】
权证的要素中，权证类别即表明该权证属（）。 [0.5分]

、股权类权证或债权类权证

、认股权证或备兑权证

、认购权证或认沽权证

、美式权证、欧式权证或百慕大权证

答案：

14、【多选题】
证券发行制度包括（）。 [1分]

、登记制

、核准制

、注册制

、审批制

答案：

15、【多选题】
证券交易所的职能包括（）。 [1分]

、组织、监督证券交易

、制定证券交易所的业务规则

、接受上市申请、安排证券上市

、提供证券交易的场所和设施

答案：

16、【多选题】
证券交易所的特征有（）。 [1分]

、有固定的交易所和交易时间

、通过公开竞价的方式决定交易价格

、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

答案：

17、【多选题】
关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（）。 [1分]

、公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易

、公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易

、公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易

、公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易

答案：

18、【多选题】
我国的债券指数包括（）。 [1分]

、中国债券指数

、上证国债指数

、上证红利指数

、上证企业债券指数

答案：

19、【多选题】
公司申请公司债券上市交易，应当符合（）条件。 [1分]

、公司债券的期限为1年以上

、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

、公司债券的期限为3年以上

答案：

20、【多选题】
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本（　　）以上的，可以不再提取。 [1分]

、 10`%

、 20`%

、 10P%

、 20P%

答案：

21、【多选题】
根据标的物不同，招标发行包括（） [1分]

、美式招标

、收益率招标

、价格招标

、缴款期招标

答案：

22、【多选题】
包销可以分为（）。 [1分]

、定额包销

、全额包销

、余额包销

、净额包销

答案：

23、【多选题】
股票发行的定价方式可以采取（）。 [1分]

、协商定价方式

、一般询价方式

、累计投标询价方式

、上网竞价方式

答案：

24、【多选题】
证券交易所的特征包括（）。 [1分]

、有固定的交易场所和交易时间

、参加交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

、集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

答案：

25、【多选题】
证券监管部门或证券交易所可对上市股票做出的处理包括（）。 [1分]

、特别处理

、退市风险警示

、暂停上市

、终止上市

答案：

26、【多选题】
监察系统的日常监控包括（）。 [1分]

、行情监控

、交易监控

、证券监控

、资金监控

答案：

27、【多选题】
中小企业板块总体设计的“四个独立”是指（）。 [1分]

、运行独立

、监察独立

、代码独立

、指数独立

答案：

28、【多选题】
目前，在代办股份转让系统挂牌的公司包括（）。 [1分]

、原STAQ、NET系统挂牌公司

、沪、深证券交易所退市公司

、非上市股份有限公司

、上市股份有限公司

答案：

29、【多选题】
中证指数公司编制的主要指数有（）。 [1分]

、中证流通指数

、沪深300指数

、 A股指数

、 B股指数

答案：

30、【多选题】
根据产品形态，金融衍生工具可分为（）和（　　）两种。 [1分]

、独立衍生工具

、嵌入式衍生工具

、独立金融合约

、非衍生合同

答案：

31、【多选题】
我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并经过国务院证券监督管理机构批准。 [1分]

、发行规则

、上市规则

、交易规则

、会员管理规则

答案：

32、【多选题】
恒生流通精选指数系列包括（）。 [1分]

、恒生香港25

、恒生50

、恒生100

、恒生中国内地25

答案：

33、【多选题】
下列说法中，正确的是（）。 [1分]

、承购包销又称私募发行

、承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

、招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

、定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行

答案：

34、【多选题】
股息的分配可以采用（）。 [1分]

、现金的形式

、股票的形式

、债券或应付票据等负债的形式

、现金以外的其他财产的形式

答案：

35、【多选题】
利率影响证券价格方式包括（）。 [1分]

、改变资金流向

、影响公司的盈利

、影响股息分配

、影响股东决策

答案：

36、【多选题】
根据我国《证券法》和《公司法》规定，股票发行价格可以（）。 [1分]

、等于票面金额

、超过票面金额

、低于票面金额

、任意选定

答案：

37、【多选题】
以下哪几项是证券交易所的职能（）。 [1分]

、提供证券交易的场所和设施

、制定证券交易所的业务规则

、决定每日开盘价

、管理和公布市场信息

答案：

38、【多选题】
对上证综合指数表述错误的选项是（）。 [1分]

、是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

、是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按简单平均法计算

、是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算

、是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

答案：

39、【多选题】
在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。 [1分]

、证券交易所

、柜台交易

、店头市场

、初级市场

答案：

40、【多选题】
在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的是（）。 [1分]

、同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序

、同价位申报，按申报时序决定优先顺序

、无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序

答案：