1、【
单选题
】
将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是（ ）。
[0.5分]
、
中标规则不同
、
标的物不同
、
价格不同
、
发行方式不同
答案：
2、【
单选题
】
不属于恒生流通精选指数系列的是（ ）。
[0.5分]
、
恒生中国内地25
、
恒生25
、
恒生100
、
恒生香港50
答案：
3、【
单选题
】
股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（ ）。
[0.5分]
、
红利
、
股票股息
、
资本利得
、
资本增值收益
答案：
4、【
单选题
】
关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
、
中小企业板指数属于综合指数类
、
中小板指数以最新自由流通股本数为权重
、
中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
答案：
5、【
单选题
】
下列不属于证券中介机构的是（ ）。
[0.5分]
、
律师事务所
、
证券信用评级机构
、
证券业协会
、
会计师事务所
答案：
6、【
单选题
】
上证国债指数的样本是（ ）。
[0.5分]
、
在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
、
在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
、
在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债
、
在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债
答案：
7、【
单选题
】
道—琼斯公正市价指数，以（ ）种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
债券投资的主要风险是（ ）。
[0.5分]
、
利率风险
、
税收风险
、
政策风险
、
信用风险
答案：
9、【
单选题
】
我国《公司法》规定，股票采用（ ）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
[0.5分]
、
合同形式
、
纸面形式
、
电子形式
、
证书形式
答案：
10、【
单选题
】
固定收益证券的主要风险是（ ）。
[0.5分]
、
信用风险
、
财务风险
、
利率风险
、
政策风险
答案：
11、【
单选题
】
政府债券的主要风险是（ ）
[0.5分]
、
信用风险
、
购买力风险
、
利率风险
、
经济周期波动风险
答案：
12、【
单选题
】
利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响（ ）。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是（ ）。
[0.5分]
、
信用风险
、
利率风险
、
财务风险
、
政策风险
答案：
14、【
单选题
】
证券发行市场的作用不包括（ ）。
[0.5分]
、
为资金需求者提供筹措资金的渠道
、
为资金供应者提供投资的机会
、
实现投资向储蓄转化
、
形成资金流动的收益导向机制
答案：
15、【
单选题
】
债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是（ ）。
[0.5分]
、
价格招标
、
数量招标
、
美式招标
、
荷兰式招标
答案：
16、【
单选题
】
监察系统的日常监控不包括（ ）。
[0.5分]
、
行情监控
、
交易监控
、
证券监控
、
资金来源监控
答案：
17、【
单选题
】
场外交易市场的特征不包括（ ）。
[0.5分]
、
场外交易市场是一个集中的有形市场
、
场外交易市场的组织方式采取市商制
、
场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
、
场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场
答案：
18、【
单选题
】
下面属于中证指数公司编制的主要指数有（ ）。
[0.5分]
、
中证流通指数
、
上证180指数
、
A股指数
、
B股指数
答案：
19、【
单选题
】
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（ ）原则。
[0.5分]
、
自愿、有偿、诚实信用
、
公平、公正、公开
、
稳定、公开、高效
、
真实、准确、完整
答案：
20、【
单选题
】
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有（ ）资格的（ ）机构担任。
[0.5分]
、
保荐，保荐人
、
保证，保证人
、
公证，公证人
、
中介，中间人
答案：
21、【
单选题
】
中国证券登记结算有限责任公司是（ ）的法人。
[0.5分]
、
风险自负的营利性
、
不以营利为目的
、
交易所管理
、
由政府部管理
答案：
22、【
单选题
】
不属于证券交易所的职能的是（ ）。
[0.5分]
、
组织、监督证券交易
、
制定证券交易所的业务规则
、
接受上市申请、安排证券上市
、
以上都是
答案：
23、【
单选题
】
关于债券发行的定价方式，描述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
、
一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
、
以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
、
债券发行的定价方式以公开招标最为典型
答案：
24、【
单选题
】
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
不属于我国债券指数类型的有（ ）。
[0.5分]
、
中国债券指数
、
上证国债指数
、
上证红利指数
、
上证企业债券指数
答案：
26、【
单选题
】
发行人推销证券的方法不包括（ ）。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（ ）。
[0.5分]
、
财产股息
、
股票股息
、
建业股息
、
负债股息
答案：
28、【
单选题
】
根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
[0.5分]
、
价格招标、收益率招标和缴款期招标
、
价格招标，单一价格中标和多种价格中标
、
单一价格中标和多种价格中标
、
荷兰式招标和美式招标
答案：
29、【
单选题
】
为规避利率风险而产生的是（ ）
[0.5分]
、
利率期货
、
外汇期货
、
市场利率期货
、
固定利率期货
答案：
30、【
单选题
】
关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
封闭市场信息，维护证券市场的稳定
、
制定证券交易所的业务规则
、
对上市公司进行监管
、
提供证券交易的场所和设施
答案：
31、【
单选题
】
债券面临的利率风险由价格变动风险和（ ）两方面组成。
[0.5分]
、
利率变动风险
、
息票利率风险
、
政策变动风险
、
信用等级风险
答案：
32、【
单选题
】
发行人向投资者出售证券的市场是（ ）。
[0.5分]
、
证券发行市场
、
证券交易市场
、
二级市场
、
次级市场
答案：
33、【
单选题
】
在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（ ）。
[0.5分]
、
证券中介机构
、
证券投资者
、
证券发行人
、
证券交易所
答案：
34、【
单选题
】
在核准制下，发行申请需要由（ ）推荐。
[0.5分]
、
证券交易所
、
保荐人
、
证券公司
、
证券业协会
答案：
35、【
单选题
】
公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（ ）。
[0.5分]
、
经营风险
、
信用风险
、
财务风险
、
利率风险
答案：
36、【
单选题
】
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为（ ）。
[0.5分]
、
1亿股以上
、
2亿股票以上
、
3亿股票以上
、
4亿股票以上
答案：
37、【
单选题
】
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。
[0.5分]
、
1000万元
、
5000万元
、
8000万元
、
10000万元
答案：
40、【
单选题
】
根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是（ ）。
[0.5分]
、
符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司
、
中国证监会
、
证券交易所
、
个人投资者
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
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