1、【
多选题
】
我国证券投资基金发展呈现的特点是（ ）。
[1分]
、
基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
、
基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
、
中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
、
基金收益较好，大型基金公司不断涌现
答案：
2、【
多选题
】
与一般债券不同，收益公司债券（ ）。
[1分]
、
有固定到期日
、
清偿时债权排列顺序先于股票
、
利息只在公司有盈利时才支付
、
如果余额不足支付，则未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
答案：
3、【
多选题
】
影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
[1分]
、
债券票面金额
、
资金使用方向
、
市场利率变化
、
债券变现能力
答案：
4、【
多选题
】
金融衍生工具伴随的风险主要有（ ）。
[1分]
、
汇率风险、利率风险
、
信用风险、法律风险
、
市场风险 、操作风险
、
流动眭风险、结算风险
答案：
5、【
多选题
】
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。
[1分]
、
建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
、
建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
、
健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
、
以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
答案：
6、【
多选题
】
有价证券是（ ）的统一表现形式。
[1分]
、
财产权利
、
财产价值
、
财产证明
、
财产要求
答案：
7、【
多选题
】
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。
[1分]
、
在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
、
利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
、
挪用基金投资者的交易资金和基金份额
、
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
答案：
8、【
多选题
】
国际债券的发行人主要有（ ）。
[1分]
、
各国政府
、
政府所属机构
、
银行及其他金融机构
、
工商企业
答案：
9、【
多选题
】
目前我国发行的普通国债有（ ）。
[1分]
、
国库券
、
凭证式国债
、
记账式国债
、
储蓄国债(电子式)
答案：
10、【
多选题
】
证券投资者保护基金的来源是（ ）。
[1分]
、
国内外机构、组织及个人的捐赠
、
所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金
、
发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
、
依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
答案：
11、【
多选题
】
股票具有的特征包括（ ）。
[1分]
、
收益性
、
流动性
、
参与性
、
永久性、风险性
答案：
12、【
多选题
】
证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
[1分]
、
相对集中
、
权责统一
、
高度集中
、
权责分离
答案：
13、【
多选题
】
金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
[1分]
、
跨期性
、
杠杆性
、
联动性
、
不确定性或高风险性
答案：
14、【
多选题
】
2000年3月18日， （ ）签署协议，合并为泛欧交易所。
[1分]
、
巴黎交易所
、
布鲁塞尔交易所
、
阿姆斯特丹交易所
、
伦敦交易所
答案：
15、【
多选题
】
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（ ）等方面提出了审慎性要求。
[1分]
、
风险控制指标
、
治理结构
、
内部控制机制
、
经营管理能力
答案：
16、【
多选题
】
新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（ ）。
[1分]
、
根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
、
对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
、
上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
、
公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
答案：
17、【
多选题
】
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
、
绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
、
开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
、
开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响
答案：
18、【
多选题
】
下面关于证券投资基金的阐述，错误的是（ ）。
[1分]
、
根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金
、
目前，我国的基金全部是契约型基金
、
LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
、
QDIl基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报
答案：
19、【
多选题
】
证券市场最基本和最主要的品种包括（ ）。
[1分]
答案：
20、【
多选题
】
根据我国政府对WT0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（ ）。
[1分]
、
开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等
、
对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
、
设立合营公司，外资比例不超过1／4
、
在国内设立分支机构
答案：
21、【
判断题
】
股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
股权分簧改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为s股。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
记账式国债是由财政部面向个人投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假已载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期曰之前买回全部或部分债券的权利。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
我国现行法规规定，白2007年12月1日开始金融租赁公司可以从事证券投资业务。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
上证成分股指数的样本股共有180只股票，择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告：当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
国有股权可由国家授权投资的机构持有。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
经中国汪监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务无须与证券公司自营业务相分离。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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