2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(4)-在线考试系统

1、【单选题】
根据我国政府的承诺，我国加入WT0后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。 [0.5分]

、 25％

、 49％

、 33％

、 60％

答案：

2、【单选题】
我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。” [0.5分]

、 3万元以下

、 3万元以上10万元以下

、 10万元以上

、 1万元以上5万元以下

答案：

3、【单选题】
股票市场价洛的最直接影响因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。 [0.5分]

、宏观经济因素

、公司经营状况

、供求关系

、政治因素

答案：

4、【单选题】
下面关于有面额股票的叙述不正确的是（　　）。 [0.5分]

、股票的发行或转让价格较灵活

、可以明确表示每一股份所代表的股权比例

、股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

、能为股票发行价格的确定提供依据

答案：

5、【单选题】
代办股份转让系统始建于（　　）。 [0.5分]

、 2005年10月

、 2003年6月

、 2002年10月

、 2001年6月

答案：

6、【单选题】
一般来说，期限较长的债券，（　　），利率应该定得高一些。 [0.5分]

、流动性强，风险相对较小

、流动性强，风险相对较大

、流动性差，风险相对较小

、流动性差，风险相对较大

答案：

7、【单选题】
根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 [0.5分]

、选择权的性质

、合约所规定的履约时间的不同

、金融期权基础资产性质的不同

、协定价格与基础资产市场价格的关系

答案：

8、【单选题】
交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（　　）。 [0.5分]

、金融互换

、金融期权

、金融期货

、金融远期合约

答案：

9、【单选题】
下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( ) 。 [0.5分]

、其资金来沈包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券

、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％

答案：

10、【单选题】
基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（　　）。 [0.5分]

、 25％

、 20％

、 15％

、 10％

答案：

11、【单选题】
下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（　　）。 [0.5分]

、降低非系统性风险

、保证证券市场的公平、效率和透明

、保护投资者

、降低系统性风险

答案：

12、【单选题】
法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。 [0.5分]

、 20％

、 25％

、 30％

、 40％

答案：

13、【单选题】
有价证券按（　　），可以分为股票、债券和其他证券。 [0.5分]

、证券发行主体的不同

、募集方式分类

、是否在证券交易所挂牌交易

、证券所代表的权利性质分类

答案：

14、【单选题】
我国金融债券的发行始于（　　）。 [0.5分]

、北洋政府时期

、国民党政府时期

、 1993年，中国投资银行被批准发行

、 1994年，我国政策性银行成立后

答案：

15、【单选题】
公FF披露的基金信息不包括（　　）。 [0.5分]

、基金资产净值和基金份额净值公告

、涉及基金管理人、基金财产、基会托管业务的诉讼

、对证券投资业绩进行的预测

、基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

答案：

16、【单选题】
制度起源于（　　），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。 [0.5分]

、日本

、中国香港

、美国

、德国

答案：

17、【单选题】
按照（　　）,证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金. [0.5分]

、基金运作方式不同

、投资目标划分

、投资理念的不同

、投资标的划分

答案：

18、【单选题】
（　　）是衡量基金经营业绩的一个主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 [0.5分]

、基金份额净值

、基金资产狰值

、基金资产总值

、基金资产的估值

答案：

19、【单选题】
对证券自营业务认识错误的是（　　）。 [0.5分]

、证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作

、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元

、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

答案：

20、【单选题】
申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（　　）元。 [0.5分]

、 0．001

、 0．005

、 0．01

、 0．1

答案：

21、【多选题】
国际债券的投资者主要有（　　）。 [1分]

、各国政府

、各种基金会

、银行或其他金融机构

、工商财团和自然人

答案：

22、【多选题】
关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（　　）。 [1分]

、证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

、对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

答案：

23、【多选题】
我国《基金法》规定，下列事项应当通过开基金份额持有人大会审议决定（　　）。 [1分]

、提前终止基金合同

、基金扩募或老诞长基金合同期限

、转换基金运作方式

、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

答案：

24、【多选题】
恒生流通精选指数系列由（　　）组成。 [1分]

、恒生100

、恒生 50

、恒生香港25

、恒生中国内地25

答案：

25、【多选题】
关于可转换债券要素的叙述，正确的是（　　）。 [1分]

、可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征

、可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

、转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

、赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

答案：

26、【多选题】
货币市场基金不得投资于（　　）。 [1分]

、股票

、可转换债券

、剩余期限超过297天(含297天)的债券

、信用等级在AAA级以下的企业债券

答案：

27、【多选题】
下面属于公司债券的是（　　）。 [1分]

、企业债券

、信用公司债券

、不动产抵押公司债券

、保险公司次级债务

答案：

28、【多选题】
关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是（　　）。 [1分]

、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据

、除金融类企业外，最近期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的情形

、发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价

、上市公司的盈利能力具有可持续性

答案：

29、【多选题】
根据（　　）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。 [1分]

、选择权的性质

、合约所规定的履约时间的不同

、基础资产性质

、基础资产的来源

答案：

30、【多选题】
下面关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是（　　）。 [1分]

、基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额

、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90％

、封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种

、货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润

答案：

31、【多选题】
财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（　　）。 [1分]

、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展

、通过调节税率影响企业利润和股息

、干预资本市场各类交易适用的税率

、国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

答案：

32、【多选题】
股权类期权通常包括（　　）。 [1分]

、单只股票期权

、股票组合期权

、股价指数期权

、百慕大期权

答案：

33、【多选题】
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（　　）。 [1分]

、会计师事务所

、财务顾问机构

、资信评级机构

、证券投资咨询机构

答案：

34、【多选题】
《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（　　）。 [1分]

、停业整顿

、托管

、接管

、行政重组和撤销

答案：

35、【多选题】
关于债券的票面价值的描述，正确的是（　　）。 [1分]

、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

、在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准

、票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

答案：

36、【多选题】
公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是（　　）。 [1分]

、股票

、金融债券

、商业票据

、公司债券

答案：

37、【多选题】
关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（　　）。 [1分]

、按托管客户的交易结算资金总额的3％计算经纪业务风险资本准备

、按托管客户的交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备

、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5 000万元

答案：

38、【多选题】
关于沪深300股指期货叙述错误的是（　　）。 [1分]

、股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式

、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价

、季、月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的士20％

、进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手

答案：

39、【多选题】
下列选项中，属于公司型基金特征的是（　　）。 [1分]

、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

、按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

、基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产归基金所有

答案：

40、【多选题】
下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（　　）。 [1分]

、信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开

、信息披露是上市公司的法定义务

、信息披露是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径

、信息披露是维护证券市场秩序的必要前提

答案：