2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(4)-在线考试系统

1、【单选题】
外国公司的股票在美国上市通常采用（　　）形式。 [0.5分]

、股票

、存托凭证

、认股权证

、股票期权

答案：

2、【单选题】
已完成股权分置改革的公司。按股份流通受限与否，可分为（　　） [0.5分]

、未上市流通股份和已上市流通股份

、普通股票和优先股票

、外资股和内资股

、有限售条件股份和无限售条件股份

答案：

3、【单选题】
2006年6月，（　　）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。 [0.5分]

、东京证券交易所

、多伦多证券交易所

、悉尼期货交易所

、纽约证券交易所(NYsE)

答案：

4、【单选题】
基金按（　　），可分为封闭式基金和开放式基金。 [0.5分]

、投资标的划分

、基金的组织形式不同

、投资目标划分

、基金运作方式不同

答案：

5、【单选题】
股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。 [0.5分]

、有面额股票和无面额股票

、记名股票和无记名股票

、普通股票和优先股票

、份额股票和比例股票

答案：

6、【单选题】
下列选项中，对契约型基金描述正确的是（　　）。 [0.5分]

、指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

答案：

7、【单选题】
我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 [0.5分]

、 1个月

、 2个月

、 3个月

、 4个月

答案：

8、【单选题】
首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

9、【单选题】
2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（　　）亿元以上。 [0.5分]

、 50

、 60

、 70

、 80

答案：

10、【单选题】
关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（　　）。 [0.5分]

、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

、本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

、本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

答案：

11、【单选题】
对平衡型基金认识不正确的是（　　）。 [0.5分]

、将资产分别投资于两种不同特性的证券上

、在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡

、一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股

、特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

答案：

12、【单选题】
下列关于证券服务机构的说法，错误的是（　　）。 [0.5分]

、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

、证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

、证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

答案：

13、【单选题】
中证全债指数体系包括（　　）只分年期指数和（　　）只分类别指数。 [0.5分]

、 3，4

、 4，3

、 3，3

、 4，4

答案：

14、【单选题】
经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，绍济周期变动与股价变动的关系是（　　）。 [0.5分]

、复苏阶段一一股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段一一股价上涨；萧条阶段——股价下跌

、复苏阶段一一股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段一一股价低迷；萧条阶段——股价下跌

、复苏阶段一一股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段一一股价下跌；萧条阶段——股价低迷

、复苏阶段一一股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段一一股价下跌；萧条阶段——股价低迷

答案：

15、【单选题】
有关场外交易市场特征的描述不正确的是（　　）。 [0.5分]

、场外交易市场与批发交易所的区别在于交易价格的定价方式

、场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

、场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主

、场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督

答案：

16、【单选题】
注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（　　）。 [0.5分]

、 N股

、 L股

、 S股

、 H股

答案：

17、【单选题】
关于上证50指数，下列叙述错误的是（　　）。 [0.5分]

、上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数勾权数进行加权计算

、上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

、指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

、当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修JE原固定除数，以维护指数的连续性

答案：

18、【单选题】
关于记账式债券的论述不正确的是（　　）。 [0.5分]

、记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

、发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全

、投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

、我国1994年开始发行记账式债券

答案：

19、【单选题】
关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（　　）。 [0.5分]

、反映的经济关系不同

、投资主体不同

、所筹集资金的投向不同

、风险水平不同

答案：

20、【单选题】
目前，我国股票基金大部分按照（　　）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（　　），货币基金的管理费率为0．33％。 [0.5分]

、 2．5％，2％

、 2％，2．5％

、 1.5％，1%

、 1％，1．5％

答案：

21、【单选题】
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（　　）任免。 [0.5分]

、证券交寻所

、中国人民银行

、国务院

、国务院证券监督管理机构

答案：

22、【单选题】
下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（　　）。 [0.5分]

、以净资本为基准

、以扶优限劣为核心

、以提高风险管理能力为目的

、以市场准入和监管措施为依据

答案：

23、【单选题】
股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（　　）。 [0.5分]

、士5％

、士l0％

、士20％

、士50％

答案：

24、【单选题】
财政部于1998年8月l8日向四大国有商业银行定向发行2’700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为1.2％，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金；该国债属于（　　）。 [0.5分]

、特别国债

、财政债券

、长期建设国债

、国家重点建设债券

答案：

25、【单选题】
金融衍生工具依照（　　）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 [0.5分]

、基础工具分类

、金融衍生工具自身交易的方法及特点

、交易场所

、产品形态

答案：

26、【单选题】
（　　）是可转换公司债券最主要的金融特征。 [0.5分]

、风险收益的限定性

、套期保值

、附有转股权

、双重选择权

答案：

27、【单选题】
（　　）是股东权益账户中不同项目之间的转移。对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。 [0.5分]

、现金股息

、财产股息

、股票股息

、负债股息

答案：

28、【单选题】
下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（　　）。 [0.5分]

、是委托人、受益人与受托人的关系

、基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金髑额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

、是所有者和经营者之间的关系

、是相互制衡的关系

答案：

29、【单选题】
2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为 2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．60点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保E金12％，则日收益率为（　　）。 [0.5分]

、 20％

、 25．5％

、 31．7％

、 38％

答案：

30、【单选题】
金融期货的（　　），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。 [0.5分]

、套期保值功能

、价格发现功能

、投机功能

、套利功能

答案：

31、【单选题】
股东权益的基本决定因素是（　　）。 [0.5分]

、公司盈利水平高低及未来发展趋势

、财务流动性

、财务安全性

、销售收入增长性

答案：

32、【单选题】
证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。 [0.5分]

、 5％

、 10％

、 15％

、 20％

答案：

33、【单选题】
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之E{起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 [0.5分]

、 5％

、 10％

、 15％

、 30％

答案：

34、【单选题】
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。 [0.5分]

、私营合伙企业

、私营独资企业

、有限责任公司或股份有限公司

、非法人组织形式

答案：

35、【单选题】
从2007年6月起，浮息债券以（　　）间同业拆放利率(Shib01)为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率，以16家报价行的报价为基础。 [0.5分]

、上海银行

、北京银行

、天津银行

、深圳银行

答案：

36、【单选题】
对证券投资基金的认识不正确的是（　　）。 [0.5分]

、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

、在美国，有60％左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50％左右

、基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高

、基金的发展有利于证券市场的稳定

答案：

37、【单选题】
下列说法不正确的是（　　）。 [0.5分]

、证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构

、中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构

、证券公司主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等

、中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

答案：

38、【单选题】
根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投瓷，并应当（　　）进行收益分配。 [0.5分]

、每日

、每两日

、每周

、每15日

答案：

39、【单选题】
通常，股票分割往往会导致股价（　　）。 [0.5分]

、上涨

、下降

、不变

、急剧下降

答案：

40、【单选题】
下面关于股份回购叙述错误的是（　　）。 [0.5分]

、 2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销

、我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外

、上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股分回购

、通常，股份回购会导致公司股价暴跌

答案：