1、【
单选题
】
我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。
[0.5分]
、
零息债券
、
附息债
、
息票累积债券
、
浮动利率债券
答案：
3、【
单选题
】
信用公司债券属于（ ）范畴。
[0.5分]
、
抵押债券
、
担保债券
、
金融债券
、
无担保证券
答案：
4、【
单选题
】
下面关于股票性质描述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股票是综合权利证券
、
股票是证权证券、资本证券
、
股票是有价证券、要式证券
、
股票是物权证券、债权证券
答案：
5、【
单选题
】
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
[0.5分]
、
中央银行
、
商业银行
、
保险公司
、
证券交易所
答案：
6、【
单选题
】
在各类债券中，（ ）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。
[0.5分]
、
金融债权
、
公司债券
、
政府债券
、
国际债券
答案：
7、【
单选题
】
ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额司变的一种基金运作方式。ETF结合了（ ）的运作特点；
[0.5分]
、
契约型基金与公司型基金
、
封闭式基金与开放式基金
、
股票基金与货币基金
、
成长型基金、收入型基金
答案：
8、【
单选题
】
（ ）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
[0.5分]
、
参与优先股票
、
非参与优先股票
、
可转换优先股票
、
可赎回优先股票
答案：
9、【
单选题
】
股东基于股票的持有而享有股东权，是一种 综合权利，其中首要旧权利是（ ）。
[0.5分]
、
可以以股东复份参与股份公司的重大事项决策
、
公司资产收益权和剩余资产分配权
、
股东持有的股份可依法转让
、
优先认股权威配股权
答案：
10、【
单选题
】
会员制的证券交易所是（ ）。
[0.5分]
、
以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人团体
、
一个由会员自愿组成的、以盈利为目的的社会法入团体
、
一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体
、
以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法入团体
答案：
11、【
单选题
】
证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（ ）。
[0.5分]
、
资本证券
、
债权证券
、
有形证券
、
物权证券
答案：
12、【
单选题
】
关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
两者均包含
、
两者都包含
、
前者不包含，后者包含
、
前者包含，后者不包含
答案：
13、【
单选题
】
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。
[0.5分]
、
出席股东大公的股东所持表决权的2／3以上通过
、
股东大会作出减少公司注册资本的决议
、
公司连续5年亏损
、
公司解散清算
答案：
14、【
单选题
】
关于利率期货叙述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
、
利率期货主要黾为了规避利率风险而产生的
、
固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系
、
利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货
答案：
15、【
单选题
】
根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金。
[0.5分]
、
3年以下
、
5年以下
、
5年以下
、
3～7年
答案：
16、【
多选题
】
根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
[1分]
、
证券投资基金管理公司、证券公司
、
个人投资者
、
信托投资公司、财务公司
、
保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
答案：
17、【
多选题
】
证券业从业人员诚信信息的用途包括（ ）。
[1分]
、
作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
、
作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
、
作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
、
作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
答案：
18、【
多选题
】
（ ）属于中央银行通常采用的货币政策。
[1分]
、
公开市场业务
、
再贴现政策
、
转移支付
、
存款准备金制度
答案：
19、【
多选题
】
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）。
[1分]
、
存款准备金制度
、
调节税率
、
发行国债
、
再贴现政策、公开市场业务
答案：
20、【
多选题
】
下面关于地方政府债券的阐述正确的是（ ）。
[1分]
、
我国自1981年恢复国债发行以来，却从未发行过地方政府债券
、
地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
、
目前，我国以金融债券的形式发行地方政府债券
、
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)
答案：
21、【
多选题
】
20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（ ）。
[1分]
、
公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
、
仍处于萌芽阶段
、
股份公司数量剧增
、
有价证券发行总额剧增
答案：
22、【
多选题
】
股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（ ）两类。
[1分]
、
拉斯贝尔加权指数
、
简单算术股价指数
、
费雪理想式
、
加权股价指数
答案：
23、【
多选题
】
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。
[1分]
、
不动产证券化、应收账款证券化
、
信贷资产证券化
、
未来收益证券化
、
债券组合证券化
答案：
24、【
多选题
】
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）。
[1分]
、
货币互换
、
利率互换
、
股权互换
、
信用互换
答案：
25、【
多选题
】
下面关于ErF的描述，正确的是（ ）。
[1分]
、
ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金
、
ETF最大的特点是实物申购赎回机制
、
ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
、
现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)
答案：
26、【
多选题
】
由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（ ）。
[1分]
、
通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
、
通过专用账户提供并维持足够数量的现金作勾履约担保
、
提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
、
提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤肖的连带责任保证人
答案：
27、【
多选题
】
特殊类型基金包括（ ）。
[1分]
、
上市开放式基金
、
QDII基金
、
保本基金
、
交易型开放式指数基金
答案：
28、【
多选题
】
根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。
[1分]
、
荷_-y式招标和美式招标
、
价格招标和收益率招标
、
单一价格中标和多种价格中标
、
收益率招标和缴款期招标
答案：
29、【
多选题
】
比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（ ）。
[1分]
、
金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
、
金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
、
金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
、
金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
答案：
30、【
多选题
】
关于外国债券论述不正确的是（ ）。
[1分]
、
武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
、
目前，外陶债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
、
外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
、
债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
答案：
31、【
多选题
】
证券交易所在性质上不属于（ ）。
[1分]
、
证券监管机构
、
证券服务机构
、
证券投资人
、
自律性组织
答案：
32、【
多选题
】
下面关于债券基金的阐述，错误的是（ ）。
[1分]
、
债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者
、
债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
、
如果基金投资于境外市场，那么汇率也会影响基金的收益
、
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
答案：
33、【
多选题
】
证券的机构投资者主要包括（ ）。
[1分]
、
金融机构
、
各类基金
、
企业和事业法人
、
政府机构
答案：
34、【
多选题
】
证券的流动性可通过（ ）方式来实现。
[1分]
答案：
35、【
多选题
】
关于有托凭证，论述正确的是（ ）。
[1分]
、
存托凭汪可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高
、
存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
、
存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另～国(个)证券市场上流通的证券
、
存托凭证首先由J．P摩根首创
答案：
36、【
多选题
】
《证券法》规定， （ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
[1分]
、
发行人的控股公司的高级管理人员
、
持有公司5％以上股份的股东
、
保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
、
发行股票或公司债券的公司一般工作人员
答案：
37、【
多选题
】
我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们的区别有（ ）。
[1分]
、
发行主体的范围不同
、
发行定价方式不同
、
担保要求不同
、
发行方式以及发行的审核方式不同
答案：
38、【
多选题
】
关于风险与收益的关系描述正确的是（ ）。
[1分]
、
在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
、
风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿
、
美国一裔殳将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
、
预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
答案：
39、【
多选题
】
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（ ）行为。
[1分]
、
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
、
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
、
以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
、
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
答案：
40、【
多选题
】
关于证券业协会的叙述正确的是（ ）。
[1分]
、
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
、
证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
、
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
、
证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
学校高校大规模在线考试解决方案
制造行业员工培训体系解决方案
零售行业岗位人才培养解决方案
金融行业专业技能培训解决方案
客服热线:400-886-8169 | 周一至周日 8:00-22:00