1、【
多选题
】
我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（ ）。
[1分]
、
提前终止基金合同
、
基金扩募或者延长基金合同期限
、
转换基金运作方式
、
更换基金管理人、基金托管人
答案：
2、【
多选题
】
依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（ ）。
[1分]
、
浮动利率债券
、
固定利率债券
、
累进利率债券
、
延付息票债券
答案：
3、【
多选题
】
下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（ ）。
[1分]
、
董事会、股东大会决议
、
签订推荐挂牌报价转让协议
、
配合主办报价券商尽职调查
、
中国证券业协会备案确认
答案：
4、【
多选题
】
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（ ）。
[1分]
、
作用机制复杂
、
股价波动幅度较大
、
波及范围广
、
干扰程度深
答案：
5、【
多选题
】
关于政府债券的性质，描述正确的是（ ）。
[1分]
、
政府债券最初是政府弥补赤字的手段
、
政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
、
政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
、
从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质
答案：
6、【
多选题
】
公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下（ ）股份属于基本不流通股份。
[1分]
、
公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
、
国有股、战略投资者持股
、
冻结股份、受限的员工持股
、
交叉持股
答案：
7、【
多选题
】
对上证企业债指数样本说法错误的是（ ）。
[1分]
、
必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
、
必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
、
必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券
、
必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券
答案：
8、【
多选题
】
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（ ）。
[1分]
、
基金募集与销售
、
基金的投资管理
、
基金营运很务
、
基金投资咨询服务
答案：
9、【
多选题
】
证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ ）。
[1分]
、
很容易变现
、
本金保持相对稳定
、
变现的交易成本极小
、
具有安全可靠的证券交易市场
答案：
10、【
多选题
】
除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ ）。
[1分]
、
覆盖公司类
、
区域分布
、
监管要求的多样性
、
上市交易制度
答案：
11、【
多选题
】
关于金融衍生工具的产生与发展论述正确的县（ ）。
[1分]
、
金融衍生工具产生的最基本原因是避险
、
20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
、
金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
、
新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
答案：
12、【
判断题
】
目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了倒金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
13、【
判断题
】
费城证券交易所是美国成立的第一家证券交易所。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
14、【
判断题
】
自2006年2月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
基瓮管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
20、【
判断题
】
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
按照现行觇定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心，资本充足率低于10％，那么发行人可以延期支付利息。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入；二是资本损益；三是再投资收益。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
1990 年 12月l9日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDIl业务。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国笫一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
发行股息率固定优先股票，；可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
恨据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对价参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
机构投资者主要是开放式基金、封闭式投资基金、养老保险、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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