1、【
单选题
】
狭义的有价证券是指（ ）。
[0.5分]
、
资本证券
、
商品证券
、
货币证券
、
凭证证券
答案：
2、【
单选题
】
根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
中证100指数以（ ）指数样本作为样本空间。
[0.5分]
、
中证100指数
、
沪深100指数
、
沪深300指数
、
中证300指数
答案：
4、【
单选题
】
证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（ ）亿元。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
新的《证券从业人员资格管理办法》于（ ）由（ ）发布，（ ）起施行。
[0.5分]
、
2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日
、
2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日
、
2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日
、
2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日
答案：
6、【
单选题
】
（ ）是在全国银行间同业拆借中心进行。
[0.5分]
、
B股交易
、
权证交易
、
全国银行间债券市场的债券远期交易
、
期货交易
答案：
7、【
单选题
】
下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（ ）。
[0.5分]
、
对会员进行管理
、
对证券交易活动进行管理
、
对全国证券、期货业进行集中统一监管
、
对上市公司进行管理
答案：
8、【
单选题
】
在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（ ）。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
股票本身没有价值，但股票是一种代表（ ）的有价证券。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
影响股价变动的基本因素不包括（ ）。
[0.5分]
、
行业前景
、
宏观经济和证券市场运行情况
、
战争
、
公司经营状况
答案：
11、【
单选题
】
根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（ ）。
[0.5分]
、
以单位利益优先
、
以客户利益优先
、
确保客户的利益得到公平地对待
、
以自身利益优先
答案：
12、【
单选题
】
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）以上（ ）以下罚金。
[0.5分]
、
3年，2万元，10万元
、
3年，2万元，20万元
、
5年，2万元，20万元
、
5年，2万元，10万元
答案：
14、【
单选题
】
注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。
[0.5分]
、
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
、
证券资产管理
、
证券自营
、
证券承销与保荐
答案：
15、【
单选题
】
关于证券市场，以下说法不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
证券市场的基本功能不包括定价功能
、
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
、
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
、
证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
答案：
16、【
单选题
】
2001年3月30日，（ ）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
[0.5分]
、
上海证券中央登记结算公司
、
深圳证券中央登记结算公司
、
中国证券登记结算有限责任公司
、
地方证券登记结算公司
答案：
17、【
单选题
】
2001年3月30日，（ ）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
[0.5分]
、
信用衍生工具
、
货币衍生工具
、
利率衍生工具
、
股权类产品的衍生工具
答案：
18、【
单选题
】
上市开放式基金的英文简称是（ ）。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
扬基债券所吸收的主要是（ ）。
[0.5分]
、
美元资金
、
日元资金
、
人民币资金
、
欧元资金
答案：
20、【
单选题
】
买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（ ）。
[0.5分]
、
看涨期权
、
看跌期权
、
美式期权
、
股票期权
答案：
21、【
单选题
】
我国规定封闭式基金的收益分配（ ）。
[0.5分]
、
每年一次
、
每年不得少于一次
、
一年两次
、
两年一次
答案：
22、【
单选题
】
在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
存券银行发出ADR
、
存券银行一定要命令托管银行移送证券
、
将所购买的证券存放在托管银行
、
存券银行向ADR的持有者派发红利或利息
答案：
23、【
单选题
】
以下关于金融债券的说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
金融债券往往有良好的信誉
、
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
、
发行金融债券是金融机构的被动负债
、
金融债券的期限以中期较为多见
答案：
24、【
单选题
】
按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（ ）。
[0.5分]
、
远期合约
、
金融远期合约
、
远期汇率协议
、
远期利率协议
答案：
25、【
单选题
】
在日本发行的外国债券被称作为（ ）。
[0.5分]
、
扬基债券
、
龙债券
、
武士债券
、
熊猫债券
答案：
26、【
单选题
】
一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）的债券。
[0.5分]
、
期限较长
、
期限较短
、
利率较高
、
利率较低
答案：
27、【
单选题
】
亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（ ）。
[0.5分]
、
缺少发达的货币市场
、
企业过于依赖直接融资
、
企业过于依赖银行的间接融资
、
混业经营
答案：
28、【
单选题
】
假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为（ ）。
[0.5分]
、
1.10
、
1.12
、
1.15
、
1.17
答案：
29、【
单选题
】
证券投资基金（ ）。
[0.5分]
、
收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
、
是直接投资工具
、
所筹集资金主要投向实业
、
不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要
答案：
30、【
单选题
】
以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（ ）。
[0.5分]
、
借贷资金市场利率水平
、
资金使用方向
、
筹资者的资信
、
债券期限长短
答案：
31、【
单选题
】
公司型基金的投资人通过（ ）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度（ ）以内的外汇资金投资海外股票市场。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（ ）。
[0.5分]
、
看涨期权
、
看跌期权
、
看涨期货
、
看跌期货
答案：
34、【
单选题
】
以下关于基金管理费的说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付
、
管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
、
不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样
、
在各种基金中，债券基金的年管理费率最低
答案：
35、【
单选题
】
深证成份股指数由（ ）家样本股组成。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（ ）的管理。
[0.5分]
、
上市公司
、
会员
、
交易活动
、
发行活动
答案：
37、【
单选题
】
（ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
[0.5分]
、
法人股
、
国有股
、
社会公众股
、
限售股
答案：
38、【
单选题
】
样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（ ）。
[0.5分]
、
深证新指数
、
中小企业板指数
、
深证100指数
、
深证A股指数
答案：
39、【
单选题
】
证券交易所应当建立（ ），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。
[0.5分]
、
风险控制制度
、
市场准入制度
、
适当性制度
、
内部控制制度
答案：
40、【
单选题
】
我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（ ）。
[0.5分]
、
内幕交易
、
操纵市场
、
泄露信息
、
事后处理
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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