1、【
单选题
】
按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定,投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例,不高于基金净资产的( )。
[0.5分]
、
10%
、
20 %
、
50%
、
60 %
答案:
2、【
单选题
】
证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。
[0.5分]
、
证券营业部
、
证券公司
、
上市公司
、
证券登记结算公司
答案:
3、【
单选题
】
下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是( )。
[0.5分]
、
期货基金
、
期权基金
、
认股权证基金
、
黄金基金
答案:
4、【
单选题
】
下面( )不属于存托凭证对投资者的有点.
[0.5分]
、
以美元交易, 并且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
、
市场容量大,筹资能力强
、
上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美,亡支付
、
某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券ADR可以规避这些限制
答案:
5、【
单选题
】
某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是( )。
[0.5分]
、
优先股股东、债权人、普通股股东
、
债权人、优先股股东、普通股股东
、
优先股股东、普通股股东、债权人
、
普通股股东、债权人、优先股股东
答案:
6、【
单选题
】
( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。
[0.5分]
、
比例包销
、
代销
、
全额包销
、
余额包销
答案:
7、【
单选题
】
( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
[0.5分]
、
存托凭证
、
权证
、
股票期权
、
可转化债券
答案:
8、【
单选题
】
下列说法正确的是( )。
[0.5分]
、
证券市场难以化解资本的供求矛盾
、
证券市场交易对象仅限于股票,因此又被称为股票市场
、
证券的风险与收益成反比关系
、
证券市场是价值直接交换的场所
答案:
9、【
单选题
】
公司股权分置改革的动议,原则上应当由( )一致同意提出。
[0.5分]
、
董事会
、
高级管理人员
、
全体流通股东
、
全体非流通股股东
答案:
10、【
单选题
】
按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定,投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例,不高于基金净资产的( )。
[0.5分]
答案:
11、【
单选题
】
根据发行主体的不同,债券可以分为( )。
[0.5分]
、
零息债券附息债券和息票累积债券
、
实物债券凭证式债券和记账式债券
、
政府债券金融债券和公司债券
、
国债和地方债券
答案:
12、【
单选题
】
外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
[0.5分]
、
伦敦国际金融期权期货交易所
、
欧洲交易所
、
纽约交易所
、
芝加哥商业交易所
答案:
13、【
单选题
】
关于期货市场价格发现功能论述不正确的是( )。
[0.5分]
、
期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同,所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
、
世界各地的套期保值者和现货经营者,利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策,这样,期货价格成为世界各地现货成交价的基础
、
期货价格克服了分散、局部的市场价格在时司上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期生的特点
、
理论上说,期货价格要反映现货的持有成本,若现货价格保持不变,则期货价格就不会与之存在差异
答案:
14、【
单选题
】
我国《公司法》规定,有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。
[0.5分]
、
票面金额
、
账面价格
、
清算价值
、
内在价值
答案:
15、【
单选题
】
NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上 市的、所有本国和外国的上市公司的( )为基础计算的。
[0.5分]
答案:
16、【
单选题
】
由( )直接为投资者开立资金结算账户。
[0.5分]
、
证券登记结算公司
、
中国证券业协会
、
证券交易所
、
证券公司
答案:
17、【
单选题
】
关于限仓制度叙述不正确的是( )。
[0.5分]
、
是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
、
是对交易者搦仓数量加以限制的制度
、
限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
、
限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度
答案:
18、【
单选题
】
如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。
[0.5分]
、
大体保持相对稳定的关系
、
保持相反的关系
、
两者没有任何关系
、
大体保持相等的关系
答案:
19、【
单选题
】
下列关于注册会计师申请证券许可证条件的说法,错误的是( )。
[0.5分]
、
具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
、
取得注册会计师证书2年以上
、
不超过60岁
、
执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
答案:
20、【
单选题
】
英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易( )。
[0.5分]
、
公司债券
、
铁路股票
、
政府债券
、
公司股票
答案:
21、【
单选题
】
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处( )有期徒刑或者拘役。
[0.5分]
、
2年以下
、
3年以下
、
5年以下
、
1—3年
答案:
22、【
单选题
】
下面关于LOF的阐述,错误的是( )。
[0.5分]
、
LOF是一种开放式基金
、
对申购和赎回有一定的规模上的限制,可以在交易所申购、赎回
、
LOF不一定采用指数基金模式,也可以是主动管理型基金
、
LOF的申购和赎回均以现金进行
答案:
23、【
单选题
】
纵观证券市场的发展历史,其进程大致可分为五个阶段,其中恢复阶段是指( )。
[0.5分]
、
20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
、
第二次世界大战后至20世纪60年代
、
1929--1933年
、
从20世纪70年代开始至今
答案:
24、【
单选题
】
2007年3月,国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动。
[0.5分]
、
上海浦东新区
、
深圳光明新区
、
青岛四力新区
、
天津滨海新区
答案:
25、【
单选题
】
下面关于B股的阐述错误的是( )。
[0.5分]
、
采取记名股票形式
、
以外币标明面值,并以外币认购、买卖
、
境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
、
自从对境内居民个人开放B股市场后,境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体,B股的外资股性质发生了变化
答案:
26、【
单选题
】
截至2010年3月,中国证监会已相继与( )个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。
[0.5分]
答案:
27、【
单选题
】
股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是( )。
[0.5分]
、
设权证券
、
资本证券
、
要式证券
、
证权证券
答案:
28、【
单选题
】
( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
[0.5分]
、
附有赎回选择权条款的债券
、
附有出售选择权条款的债券
、
附有可转换条款的债券
、
附有交换条款的债券
答案:
29、【
单选题
】
中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成,( )以上的基金资产投资于股票。
[0.5分]
答案:
30、【
单选题
】
按( )分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
[0.5分]
、
募集方式
、
证券发行主体的不同
、
证券所代表的权利性质
、
是否在证券交易所挂牌交易
答案:
31、【
单选题
】
设立证券登记结算公司,自有资金不少于人民币( )亿元。
[0.5分]
答案:
32、【
单选题
】
下面叙述错误的是( )。
[0.5分]
、
凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行,不能上市流通
、
尽管债券和股票有各自的特点,但它们都属于有价证券
、
从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段,但在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
、
债券票面利率与期限成正比,所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
答案:
33、【
单选题
】
日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场,东京证券交易所为保护个人投资者的利益,特别规定了较高的准入门槛,仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上,并有( )年以上交易经验的投资者参与交易。
[0.5分]
答案:
34、【
单选题
】
判断股票的流动性强弱主要分析的因素不包括( )。
[0.5分]
、
股票面值
、
市场深度
、
报价紧密度
、
股票的价格弹性或者恢复能力
答案:
35、【
单选题
】
股票的市场价洛一般是指( )。
[0.5分]
、
股票的发行价格
、
股票的账面价值
、
股票的票面价值
、
股票在二级市场上交易的价格
答案:
36、【
单选题
】
下列不属于操纵市场行为的是( )。
[0.5分]
、
单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量
、
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
、
在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
、
内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
答案:
37、【
单选题
】
在( ),我国停止发行国债。
[0.5分]
、
20世纪50年代和60年代
、
20世纪60年代和70年代
、
20世纪50年代和70年代
、
20世纪70年代和80年代
答案:
38、【
单选题
】
金融期货中最先产生的品种是( )。
[0.5分]
、
利率期货
、
外汇期货
、
债券期货
、
股权类期货
答案:
39、【
单选题
】
由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。
[0.5分]
、
利率风险
、
经济周期波动风险
、
购买力风险
、
违约风险
答案:
40、【
单选题
】
有限责任会计师事务所的实收资本不低子( )万元,合伙会计师事务所净资产不低于( )万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
[0.5分]
、
100,50
、
200,100
、
200,50
、
300,l00
答案: