2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(1)-在线考试系统

1、【多选题】
证券交易所的特征有（　　）。 [1分]

、有固定的交易场所和交易时间

、实行“公开、公平、公正”原则

、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

、通过公开竞价的方式决定交易价格

答案：

2、【多选题】
证券市场监管的手段（　　）。 [1分]

、法律手段

、经济手段

、政策手段

、行政手段

答案：

3、【多选题】
我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易(　　)。 [1分]

、公司解散或者被宣告破产

、公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载

、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

答案：

4、【多选题】
有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 [1分]

、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的

、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

答案：

5、【多选题】
证券投资基金的作用有（　　）。 [1分]

、基金为中小投资者拓宽了投资渠道

、丰富和活跃了证券市场

、有利于证券市场的稳定和发展

、有利于证券市场的国际化

答案：

6、【多选题】
套期保值的基本类型有（　　）。 [1分]

、多头套期保值

、空头套期保值

、跨市场套利

、跨期限套利

答案：

7、【判断题】
在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。 [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（　　） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有经理室，代表投资者的利益行使职权。（　　） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。（　　） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
股东大会是股东公司的权力机构。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。 [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人可申请赎回的一种基金运作方式。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。 [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
中国证券业协会的权力机构是董事会。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
《中华人民共和国刑法》于1997年3月l4日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
债券是有期投资，股票是无期投资。 [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。 [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（　　） [0.5分]

答案： 错误