1、【
单选题
】
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（ ）凭证。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
下列属于财政政策手段的是（ ）。
[0.5分]
、
公开市场业务
、
存款准备金制度
、
再贴现政策
、
调节税率
答案：
3、【
单选题
】
金融债券的发行主体是（ ）。
[0.5分]
、
政府
、
股份公司
、
非股份制企业
、
银行或非银行金融机构
答案：
4、【
单选题
】
关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
、
净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
、
净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
、
计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
答案：
5、【
单选题
】
上市公司要设立（ ），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
[0.5分]
、
监事会
、
监事会秘书
、
董事会
、
董事会秘书
答案：
6、【
单选题
】
下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
利率风险对债券的影响较大
、
率风险对股票的影响较大
、
利率风险对股票和债券的影响同样大
、
股票和债券受利率影响不大
答案：
7、【
单选题
】
资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。
[0.5分]
、
股票市场和债券市场
、
中长期信贷市场和证券市场
、
证券市场和货币市场
、
短期资金市场和长期资金市场
答案：
8、【
单选题
】
（ ）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
[0.5分]
、
基金份额净值
、
基金资产总值
、
基金负债总值
、
基金利润
答案：
9、【
单选题
】
直接为投资者开立资金结算账户的是（ ）。
[0.5分]
、
证券登记结算公司
、
中国证券业协会
、
证券交易所
、
证券公司
答案：
10、【
单选题
】
债券的价格变动风险随着期限的增加而（ ）。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
新中国成立以来，在（ ），我国停止发行国债。
[0.5分]
、
20世纪50年代和60年代
、
20世纪60年代和70年代
、
20世纪50年代和70年代
、
20世纪70年代和80年代
答案：
12、【
单选题
】
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。
[0.5分]
、
国务院证券监督管理机构
、
中国证券监督管理委员会
、
国务院
、
证券交易所
答案：
13、【
多选题
】
根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）。
[1分]
、
交易所交易的衍生工具
、
OTC交易的衍生工具
、
嵌入式衍生工具
、
独立衍生工具
答案：
14、【
多选题
】
按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（ ）。
[1分]
、
股权类产品的衍生工具
、
债券类产品的衍生工具
、
货币衍生工具
、
信用衍生工具
答案：
15、【
多选题
】
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。
[1分]
、
经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
、
公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间
、
财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
、
客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
答案：
16、【
多选题
】
我国的金融债券主要有（ ）。
[1分]
、
政策性金融债券
、
财务公司债券
、
保险公司次级债务
、
证券公司债券
答案：
17、【
多选题
】
境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。
[1分]
、
现汇存款
、
从境外汇入的外汇资金
、
外币现钞
、
外币现钞存款
答案：
18、【
多选题
】
下列各项中，属于国家法律的有（ ）
[1分]
、
《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》
、
《证券法》
、
《基金法》
、
《证券发行上市保荐制度暂行办法》
答案：
19、【
多选题
】
下列对债券与股票的比较，正确的是（ ）。
[1分]
、
总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
、
债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
、
发行股票和债券都是公司追加资本的需要
、
债券是一种有期证券;股票是一种无期证券
答案：
20、【
多选题
】
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）。
[1分]
、
负责保护投资者的合法权益
、
负责监督有关法律法规的执行
、
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
、
对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
答案：
21、【
多选题
】
中国证监会是国务院直属机构，是全国（ ）的主管部门。
[1分]
、
期货市场
、
证券市场
、
货币市场
、
外汇市场
答案：
22、【
多选题
】
股票应载明的事项主要有（ ）。
[1分]
、
公司名称
、
公司成立时间
、
股票种类
、
票面金额
答案：
23、【
多选题
】
赋予公司老股东优先认股权的目的是（ ）。
[1分]
、
公司资产的增值
、
保护原普通股股东的利益
、
保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例
、
公司权益的增加
答案：
24、【
多选题
】
按交易的期限，我们可以把金融市场分为（ ）。
[1分]
、
货币市场
、
现货市场
、
期货市场
、
资本市场
答案：
25、【
多选题
】
证券市场监管机构包括（ ）。
[1分]
、
国务院证券监督管理机构
、
国务院证券监督管理机构的派出机构
、
证券登记结算公司
、
行业协会
答案：
26、【
多选题
】
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。
[1分]
、
对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
、
在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
、
只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
、
所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
答案：
27、【
多选题
】
证券公司经营（ ）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。
[1分]
、
证券经纪
、
证券承销与保荐
、
证券自营
、
证券资产管理
答案：
28、【
多选题
】
下列各项中，属于货币证券的有（ ）。
[1分]
答案：
29、【
多选题
】
我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（ ）。
[1分]
、
上海证券交易所
、
深圳证券交易所
、
上海股份公所
、
上海众业公所
答案：
30、【
多选题
】
证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动( )。
[1分]
、
代理投资者从事证券买卖
、
引用有关的信息资料，注明出处和著作权人
、
发表咨询文章时，对投资风险进行说明
、
以市场传闻为依据提供投资分析、预测
答案：
31、【
多选题
】
我国股票发行市场的中介机构包括( )。
[1分]
、
会计师事务所
、
证券公司
、
律师事务所
、
商业银行
答案：
32、【
多选题
】
证券的场外交易市场具有以下功能（ ）。
[1分]
、
是证券交易所的必要补充
、
为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所
、
是证券发行的主要场所
、
是分散的有形市场
答案：
33、【
多选题
】
下列对债券与股票的比较，正确的是（ ）。
[1分]
、
总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
、
债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
、
发行股票和债券都是公司追加资本的需要
、
债券是一种有期证券；股票是一种无期证券
答案：
34、【
多选题
】
创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（ ）。
[1分]
、
前瞻性
、
高风险
、
监管要求严格
、
明显的高技术产业导向
答案：
35、【
多选题
】
证券市场禁入措施的适用对象包括（ ）。
[1分]
、
发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
、
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
、
证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
、
散户投资者
答案：
36、【
多选题
】
套期保值的基本类型是（ ）。
[1分]
、
持有现货空头，买入期货合约
、
持有现货空头，卖出期货合约
、
持有现货多头，卖出期货合约
、
持有现货多头，买入期货合约
答案：
37、【
多选题
】
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。
[1分]
、
违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
、
利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
、
挪用基金投资者的交易资金和基金份额
、
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
答案：
38、【
多选题
】
债券与股票相同的地方表现在（ ）。
[1分]
、
两者都是有价证券
、
两者都是筹资手段
、
两者收益率相互影响
、
两者的风险差不多
答案：
39、【
多选题
】
美国的中央存托公司主要负责( )。
[1分]
、
ADR的交易
、
ADR的注册
、
ADR的清算
、
ADR的保管
答案：
40、【
多选题
】
债券与股票的比较正确的是（ ）。
[1分]
、
债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
、
债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
、
股票风险较大，债券风险相对较小
、
发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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