1、【
单选题
】
持有一个股份有限公司已发行的股份（ ）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
[0.5分]
、
百分之三
、
百分之五
、
百分之十
、
百分之十五
答案：
2、【
单选题
】
设立基金管理公司应该具备的条件不包括（ ）。
[0.5分]
、
主要股东注册资本不低于3亿元人民币
、
有符合要求的营业场所
、
注册资本不低于3亿元人民币
、
符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的草程
答案：
3、【
单选题
】
金融期货证券是一种（ ）。
[0.5分]
、
商品证券
、
资本证券
、
货币证券
、
凭证证券
答案：
4、【
单选题
】
证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
[0.5分]
、
书面凭证
、
法律凭证
、
货币凭证
、
资本凭证
答案：
5、【
单选题
】
目前，能在上海证交所进行交易的债券是（ ）。
[0.5分]
、
实物债券
、
凭证式债券
、
记账式债券
、
以上都不能在证交所交易
答案：
6、【
单选题
】
以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
[0.5分]
、
制定和修改证券交易所章程
、
选举和罢免会员理事
、
审议和通过理事会、总经理的工作报告
、
审定对会员的接纳
答案：
7、【
单选题
】
看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产的权利。
[0.5分]
、
协定价格
、
期权价格
、
市场价格
、
期权费加买入价格
答案：
8、【
单选题
】
依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（ ）。
[0.5分]
、
累积优先股票和非累积优先股票
、
参与优先股票和非参与优先股票
、
可转换优先股票和不可转换优先股票
、
可赎回优先股票和不可赎回优先股票
答案：
9、【
单选题
】
境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（ ）。
[0.5分]
、
外国的自然人、法人和其他组织
、
中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
、
定居在国外的中国公民
、
留学海归的中国公民
答案：
10、【
单选题
】
不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是（ ）。
[0.5分]
、
上市证券
、
非上市证券
、
公募证券
、
私募证券
答案：
11、【
单选题
】
证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。 客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。
[0.5分]
、
交割单
、
证券买卖委托书
、
指定交易协议书
、
买卖成交报告单
答案：
12、【
单选题
】
NASDAQ综合指数是按每个公司的（ ）来设定权重的。
[0.5分]
、
资产总值
、
资产净值
、
市场价值
、
票面价值
答案：
13、【
单选题
】
关于商业银行次级债券的论述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
、
本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
、
本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
、
本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
答案：
14、【
单选题
】
（ ）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
[0.5分]
、
金融期权
、
资产证券化
、
证券化产品
、
结构化金融衍生产品
答案：
15、【
单选题
】
某公司认股权证的市价为3．50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8．5元，其行使价格为（ ）元。
[0.5分]
、
8．50
、
9．20
、
10．50
、
12．20
答案：
16、【
单选题
】
同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。
[0.5分]
、
资本市场
、
长期资金融通市场
、
贷款市场
、
货币市场
答案：
17、【
单选题
】
以下不属于无面额股票特点的是（ ）。
[0.5分]
、
便于股票分割
、
为股票发行价格的确定提供依据
、
发行价格灵活
、
转让价格灵活
答案：
18、【
单选题
】
按（ ），股票可以分为普通股票和优先股票。
[0.5分]
、
持有股票的数量多少
、
是否记载股东姓名
、
股东享有权利的不同
、
是否在股票票面上标明金额
答案：
19、【
单选题
】
假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（ ）元。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
新《公司法》规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过（ ）形成期货价格的功能。
[0.5分]
、
集中竞价
、
抽签
、
公开投标
、
事先定价
答案：
22、【
单选题
】
（ ）是最基础的金融衍生产品，它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
[0.5分]
、
期货合约
、
金融远期合约
、
远期利率协议
、
金融期权合约
答案：
23、【
单选题
】
中国证券业协会于（ ）成立。
[0.5分]
、
1990年12月
、
1991年7月
、
1991年8月
、
1993年5月
答案：
24、【
单选题
】
（ ）是会员制证券交易所的最高权力机构。
[0.5分]
、
会员大会
、
理事会
、
董事会
、
监察委员会
答案：
25、【
单选题
】
下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?（ ）
[0.5分]
、
经济政策变动
、
投资周期波动
、
经济周期变动
、
对外贸易波动
答案：
26、【
单选题
】
无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（ ）。
[0.5分]
、
大于零
、
小于零
、
等于零
、
大于或等于零
答案：
27、【
单选题
】
对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（ ）。
[0.5分]
、
信用公司债券
、
附认股权证的公司债券
、
保证公司债券
、
收益公司债券
答案：
28、【
单选题
】
债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（ ）。
[0.5分]
、
债券交易期限
、
债券发行期限
、
利息偿还期限
、
债券偿还期限
答案：
29、【
单选题
】
在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做（ ）。
[0.5分]
答案：
30、【
单选题
】
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
[0.5分]
、
参与优先股
、
累积优先股
、
可赎回优先股
、
股息率可调整优先股
答案：
31、【
单选题
】
当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（ ）转换请求权。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
在证券发行制度中，（ ）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
我国发行国际债券始于20世纪（ ）年代初期。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（ ）。
[0.5分]
、
自营业务
、
经纪业务
、
投资咨询业务
、
资产管理业务
答案：
35、【
单选题
】
货币市场基金是（ ）的一种基金。
[0.5分]
、
以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
、
以银行债券为投资对象
、
以上市股票为投资对象
、
以货币市场工具为投资对象
答案：
36、【
单选题
】
社会保障基金的资金来源不包括（ ）。
[0.5分]
、
国有股减持划入的资金和股权资产
、
中央财政拨入资金
、
经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
、
企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费
答案：
37、【
单选题
】
上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的(．)。
[0.5分]
、
几何平均值
、
算术平均值
、
中位值
、
标准差
答案：
38、【
单选题
】
证券业协会的权力机构是（ ）。
[0.5分]
、
董事会
、
股东大会
、
会员大会
、
主席会议
答案：
39、【
单选题
】
证券登记结算公司性质上属于（ ）。
[0.5分]
、
证券服务机构
、
证券经营机构
、
证券管理机构
、
自律性组织
答案：
40、【
单选题
】
目前我国按照（ ）的比例计提封闭式基金托管费。
[0.5分]
、
0．25%
、
0．75%
、
0．5%
、
1%
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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