1、【
单选题
】
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行（ ）。
[0.5分]
、
监督管理
、
自律管理
、
风险监督
、
纪律监督
答案：
2、【
单选题
】
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（ ）资格。
[0.5分]
、
证券经纪业务
、
期货经纪业务
、
金融期货经纪业务
、
商品期货经纪业务
答案：
4、【
单选题
】
期货公司申请金融期货结算业务资格，如果期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（ ），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚的限制。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
[0.5分]
、
3000
、
5000
、
7000
、
8000
答案：
6、【
单选题
】
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币（ ），申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
[0.5分]
、
3000万元
、
5000万元
、
3亿元
、
1亿元
答案：
7、【
单选题
】
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
全面结算会员期货公司应当在（ ）开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
[0.5分]
、
中国银行
、
期货交易所
、
第三方存管银行
、
期货保证金存管银行
答案：
9、【
单选题
】
全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官和取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，应当至少（ ）参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之Et起（ ）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
证券公司申请介绍业务资格，应当符合全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（ ）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料中应包括：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
期货公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。
[0.5分]
、
代理客户进行期货交易、结算或者交割
、
收付、存取或者划转期货保证金
、
为客户从事期货交易提供融资或者担保
、
协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
答案：
18、【
单选题
】
期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。
[0.5分]
、
净资产减值准备
、
资产减值准备
、
期货风险准备金
、
期货保证金
答案：
19、【
单选题
】
期货公司应当持续符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币（ ）的标准。
[0.5分]
、
100万元
、
200万元
、
300万元
、
1000万元
答案：
20、【
单选题
】
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（ ）。
[0.5分]
、
4500万元
、
9000万元
、
1亿元
、
5亿元
答案：
21、【
单选题
】
不需要在风险监管报表上签字确认的是（ ）。
[0.5分]
、
期货公司法定代表人
、
经营管理主要负责人
、
结算负责人
、
研发负责人
答案：
22、【
单选题
】
期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和（ ）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
[0.5分]
、
《期货公司管理办法》
、
《期货交易所管理条例》
、
《期货交易所管理办法》
、
《期货从业人员管理办法》
答案：
24、【
单选题
】
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
[0.5分]
、
学历水平
、
婚姻状况
、
财务状况
、
家庭背景
答案：
25、【
单选题
】
中国期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，可以暂停期货从业人员资格（ ）。
[0.5分]
、
3个月至6个月
、
6个月至12个月
、
1年
、
2年
答案：
26、【
单选题
】
当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。
[0.5分]
、
期货业协会
、
中国证监会
、
仲裁机构
、
所在期货经营机构
答案：
27、【
单选题
】
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
[0.5分]
、
合法合规性
、
违法操作
、
违规操作
、
风险操作程序
答案：
28、【
单选题
】
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）罚款。
[0.5分]
、
1万元以下
、
3万元元以下
、
3万元以上10万元以下
、
10万元以上
答案：
30、【
单选题
】
期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（ ）的意见，并在正式发布实施前，报告（ ）。
[0.5分]
、
中国证监会；中国证监会
、
中国证监会；国务院期货监督管理机构
、
中国期货业协会；中国期货业协会
、
中国期货业协会；中国证监会
答案：
31、【
单选题
】
期货纠纷案件由（ ）管辖。
[0.5分]
、
初级人民法院
、
中级人民法院
、
高级人民法院
、
基层人民法院
答案：
32、【
单选题
】
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（ ）交易。
[0.5分]
、
按前日收盘价
、
按市价
、
等待进一步指示
、
无效
答案：
33、【
单选题
】
期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
[0.5分]
、
会计师事务所
、
律师事务所
、
具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
、
具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
答案：
34、【
单选题
】
因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的（ ）。
[0.5分]
、
客户自行承担相关损失
、
期货交易所无须承担赔偿责任
、
期货交易所应当承担赔偿责任，无权抗辩
、
期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外
答案：
35、【
单选题
】
申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（ ）。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（ ）年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请13前（ ）个月月末的风险监管报表。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（ ）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（ ）业务分开。
[0.5分]
、
财务和市场
、
管理和市场
、
前、中、后台
、
前、后台
答案：
40、【
单选题
】
期货公司应当按照（ ）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。
[0.5分]
、
审慎经营
、
风险最小化
、
风险适中
、
利润最大化
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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