2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(5)-在线考试系统

1、【单选题】
资本证券主要包括（　　）。 [0.5分]

、股票、债券和基金证券

、股票、债券和金融期货

、股票、债券和金融衍生证券

、股票、债券和金融期权

答案：

2、【单选题】
作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（　　）。 [0.5分]

、股票股息

、负债股息

、财产股息

、建业股息

答案：

3、【单选题】
在美国发行的外国债券叫做（　　）。 [0.5分]

、扬基债券

、武士债券

、熊猫债券

、欧洲债券

答案：

4、【单选题】
金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（　　）。 [0.5分]

、跨期性

、杠杆性

、风险性

、投机性

答案：

5、【单选题】
1790年，美国第一个证券交易所——（　　）成立。 [0.5分]

、华尔街交易所

、费城交易所

、纽约交易所

、波士顿交易所

答案：

6、【单选题】
公司申请其股票上市应有（　　）记录。 [0.5分]

、最近3年连续盈利

、 3年盈利

、 5年盈利

、最近5年连续盈利

答案：

7、【单选题】
关于私募证券的特征，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、基金多采用这种发行方式

、审查条件相对宽松，投资者也较少

、向不特定的社会公众投资者公开发行

、审核较严格并采取公示制度

答案：

8、【单选题】
政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（　　）分类的。 [0.5分]

、付息方式

、债券形态

、发行额度

、发行主体

答案：

9、【单选题】
在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（　　）。 [0.5分]

、期权价格越低

、期权价格越高

、期权价格越波动

、期权价格越稳定

答案：

10、【单选题】
依照不同的发行本位，国债可以分为（　　）。 [0.5分]

、流通国债与非流通国债

、实物国债与货币国债

、短期国债与中长期国债

、赤字国债与建设国债

答案：

11、【单选题】
下面选项中，（　　）不属于境外上市外资股。 [0.5分]

、 H股

、 N股

、 B股

、 S股

答案：

12、【单选题】
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（　　）。 [0.5分]

、政府债券、公司债券、金融债券

、金融债券、公司债券、政府债券

、政府债券、金融债券、公司债券

、金融债券、政府债券、公司债券

答案：

13、【单选题】
金融衍生工具产生的最基本的原因是（　　）。 [0.5分]

、避险

、新技术革命

、利润驱动

、金融自由化

答案：

14、【单选题】
某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（　　）。 [0.5分]

、欧洲债券

、美洲债券

、外国债券

、亚洲债券

答案：

15、【单选题】
某股东拥有1 000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（　　）票。 [0.5分]

、 1100

、 110

、 11000

、 11

答案：

16、【单选题】
股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（　　）。 [0.5分]

、附权股

、含权股

、除权股

、复权股

答案：

17、【单选题】
债券的即期收益率是指债券年利息收入与（　　）之比。 [0.5分]

、债券面额

、购买债券的价格

、资本利差之和与购买债券的价格

、资本利差之和与债券面额

答案：

18、【单选题】
股票市场价格的最直接影响因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。 [0.5分]

、供求关系

、公司经营状况

、宏观经济因素

、政治因素

答案：

19、【单选题】
股票从性质上看，是一种（　　）证券。 [0.5分]

、物权证券

、债权证券

、综合权利证券

、既是物权证券又是债权证券

答案：

20、【单选题】
以下不属于证券服务机构的是（　　）。 [0.5分]

、证券公司

、会计师事务所

、投资咨询机构

、资信评级机构

答案：

21、【多选题】
设立基金管理公司，应当具备下列条件：（　　）。 [1分]

、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

、取得基金从业资格的人员达到法定人数

、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

答案：

22、【多选题】
在股票觋货市场和股票指数期货市场（　　）。 [1分]

、做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险

、做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险

、做同方向操作将增大投资组合的系统性风险

、做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

答案：

23、【多选题】
契约型基金的当事人有（　　）。 [1分]

、管理人

、托管人

、投资者

、证券公司

答案：

24、【多选题】
关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（　　）。 [1分]

、溢价越低，杠杆作用就越高

、可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示

、认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多

、认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多

答案：

25、【多选题】
证券市场监管的对象包括（　　）。 [1分]

、证券发行人

、个人投资者

、机构投资者

、证券中介机构

答案：

26、【多选题】
证券市场的参与者包括（　　）。 [1分]

、证券发行人

、证券投资者

、证券市场中介机构

、证券自律性组织

答案：

27、【多选题】
《中华人民共和国证券法》规定，（　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 [1分]

、发行股票公司的控股公司的高级管理人员

、持有公司5%以上股份的股东

、由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

、发行股票或公司债的公司一般工作人员

答案：

28、【多选题】
采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（　　）。 [1分]

、对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单

、以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大

、可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行

、有利于提高发行人的社会信誉

答案：

29、【多选题】
享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。 [1分]

、行使认股权认购新发行的股票

、将权利转让给他人

、不行使认股权而使其失效

、将权利向公司兑现

答案：

30、【多选题】
根据选择权性质的划分，金融期权可以划分为（　　）。 [1分]

、买入期权

、卖出期权

、美式期权

、欧式期权

答案：

31、【多选题】
我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（　　）。 [1分]

、有限售条件股份和已上市流动股份

、有限售条件股份和无限售条件股份

、未上市流通股份和无限售条件股份

、未上市流通股份和已上市流通股份

答案：

32、【多选题】
我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括（　　）。 [1分]

、国务院证券监督管理机构及其派出机构

、证券交易所

、中国证券业协会

、证券投资者保护基金公司

答案：

33、【多选题】
证券公司接受客户的委托买卖证券时（　　）。 [1分]

、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

、应当妥善保管客户的有关资料

、不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

、可以接受客户的全权委托买卖证券

答案：

34、【多选题】
权证按基础资产分类，可分为（　　）。 [1分]

、股权类权证

、债权类权证

、认购权证

、其他权证

答案：

35、【多选题】
社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过的阶段有（　　）。 [1分]

、复苏

、衰退

、萧条

、高涨

答案：

36、【多选题】
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。 [1分]

、代理证券发行

、代理证券买卖

、自营性买卖

、其他咨询业务

答案：

37、【多选题】
以下关于债券的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、发行人是借入资金的经济主体

、投资者是出借资金的经济主体

、发行人需要在一定时期付息还本

、反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

答案：

38、【多选题】
下列属于证券公司不正当竞争行为的有（　　）。 [1分]

、贬损同行

、商业贿赂

、虚假陈述

、内幕交易

答案：

39、【多选题】
根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（　　）。 [1分]

、应收账款证券化

、股权型证券化

、债权型证券化

、混合型证券化

答案：

40、【多选题】
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（　　）。 [1分]

、证券公司

、信托投资公司

、证券投资咨询机构

、证券结算、登记机构

答案：