2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(5)-在线考试系统

1、【多选题】
对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（　　）。 [1分]

、筹集长期稳定的公司股本

、减轻公司利润分派负担

、改善公司的经营状况

、保持公司的经营决策权不变

答案：

2、【多选题】
按照证券发行的主体不同，有价证券可分为（　　）。 [1分]

、政府证券

、金融证券

、公司证券

、个人证券

答案：

3、【多选题】
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（　　）是证券市场中介机构。 [1分]

、证券公司

、会计师事务所

、证券交易所

、资产评估机构

答案：

4、【多选题】
证券投资风险中属于系统风险的是（　　）。 [1分]

、财务风险

、利率风险

、周期波动风险

、经营风险

答案：

5、【多选题】
我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括（　　）。 [1分]

、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

、按照规定召集基金份额持有人大会

、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

答案：

6、【多选题】
我国企业债券的主要种类有（　　）。 [1分]

、中央企业债券

、地方企业债券

、企业短期融资券

、住宅建设债券

答案：

7、【多选题】
财政政策对股票价格的影响表现在（　　）。 [1分]

、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展

、通过调节税率影响企业利润和股息

、干预资本市场各类交易适用的税率

、国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

答案：

8、【多选题】
关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（　　）。 [1分]

、我国的股票发行实行核准制

、我国的股票发行实行注册制

、股票发行申请需由保荐人推荐和辅导

、中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定

答案：

9、【多选题】
国际债券的发行人，主要是（　　）。 [1分]

、各国政府、政府所属机构

、银行或其他金融机构

、自然人

、一些国际组织等

答案：

10、【多选题】
股票应载明的主要事项有（　　）。 [1分]

、公司名称

、公司登记成立的日期

、股票种类

、股票的编号

答案：

11、【多选题】
下列关于可转换债券的叙述，错误的是（　　）。 [1分]

、当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利

、可以转换成普通股票

、是一项看跌期权

、是一种附有转股权的债券

答案：

12、【多选题】
公司制证券交易所（　　）。 [1分]

、以股份有限公司形式组织

、以营利为目的

、自身股票可以在本交易所上市。

、必须遵守本国公司法的规定

答案：

13、【多选题】
下列关于指数基金的说法，错误的有（　　）。 [1分]

、收益随证券价格指数上下波动

、始终保持即期的市场平均收益水平

、可以完全消除投资组合的非系统风险

、可以消除一部分投资组合的非系统风险

答案：

14、【多选题】
关于ETFS与封闭式基金，以下说法不正确的是（　　）。 [1分]

、封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同

、 ETFS发行后规模固定

、 ETFS只需每季度公布一次财务状况

、封闭式基金没有固定的存续期

答案：

15、【多选题】
国债按资金用途可以分为（　　）。 [1分]

、赤字债券

、建设债券

、特种国债

、战争债券

答案：

16、【多选题】
在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（　　）。 [1分]

、机构投资者

、个人投资者

、投机者

、投资者

答案：

17、【多选题】
作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是（　　）。 [1分]

、交易场所和交易组织形式不同

、交易的监管程度不同

、远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定

、保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

答案：

18、【多选题】
可转换债券的要素包括（　　）。 [1分]

、有效期限和转换期限

、票面利率和股息率

、转换比例和转换价格

、赎回条款与回售条款

答案：

19、【多选题】
证券公司的主要业务有（　　）。 [1分]

、承销和自营证券

、代理交易证券

、受托资产管理

、证券投资咨询

答案：

20、【多选题】
基金性质的机构投资者包括（　　）。 [1分]

、证券投资基金

、社保基金

、社会公益基金

、外国机构投资者

答案：

21、【多选题】
场外交易的特点是（　　）。 [1分]

、是一个分散、无形的市场

、组织方式采取做市商制

、拥有众多证券种类和证券经营机构

、以议价方式进行交易

答案：

22、【多选题】
在我国，以下哪些类型的股票是按投资主体性质划分的?（　　） [1分]

、国家股

、法人股

、社会公众股

、外资股

答案：

23、【多选题】
中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则，即（　　）。 [1分]

、审慎推进

、统分结合

、统筹兼顾

、从严管理

答案：

24、【多选题】
以下关于金融债券的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、发行主体是银行或非银行金融机构

、金融机构信用度较高

、对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债

、发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权

答案：

25、【多选题】
有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。 [1分]

、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

、防范经营风险和道德风险

、保障客户及证券公司资产的安全、完整

、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案：

26、【多选题】
对冲基金的特点是（　　）。 [1分]

、投资效应的高杠杆性

、投资活动的复杂性

、筹资方式的私募性

、操作的隐蔽性和灵活性

答案：

27、【多选题】
下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（　　）。 [1分]

、期货购买者

、期权出售者

、期权购买者

、期货出售者

答案：

28、【多选题】
新《证券法》的主要修订内容包括（　　）。 [1分]

、加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险

、完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

、完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

、加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

答案：

29、【多选题】
股票应载明的事项主要有（　　）。 [1分]

、票面金额

、股票的编号

、公司名称

、公司法定代表人姓名

答案：

30、【多选题】
一份标准化的期货合约中（　　）是固定不变的。 [1分]

、交易品种

、交割日期

、交易价格

、每日限价

答案：

31、【判断题】
看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的5%收取手续费。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
会员大会是会员制证券交易所的决策机构。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
封闭式基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
QDIl的含义是合格境外机构投资者。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
中国不允许发行无面额股票。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
股东大会是股份有限公司的权力机构。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（　　） [0.5分]

答案： 错误