1、【
多选题
】
结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（ ）。
[1分]
、
基于互换的结构化产品
、
公开募集的结构化产品
、
基于期权的结构化产品
、
私募结构化产品
答案：
2、【
多选题
】
证券市场全球化趋势主要表现在（ ）。
[1分]
、
证券市场一体化
、
投资者法人化
、
金融创新深化
、
交易所重组与会员化
答案：
3、【
多选题
】
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ ）。
[1分]
、
年报预披露制度
、
年报审计监管
、
信息报送制度
、
信息公开披露制度
答案：
4、【
多选题
】
目前，我国证券公司的管理模式主要是（ ）。
[1分]
答案：
5、【
多选题
】
中证流通指数的样本股包括（ ）沪、深两市上市公司A股股票。
[1分]
、
已实施股权分置改革的
、
股改前已实现全流通的
、
新上市全流通的
、
所有沪深300指数样本股中所含的
答案：
6、【
多选题
】
优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ）。
[1分]
、
股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
、
可赎回优先股票和不可赎回优先股票
、
可转换优先股票和不可转换优先股票
、
参与优先股票和非参与优先股票
答案：
7、【
多选题
】
我国境外上市外资股的特点有（ ）。
[1分]
、
以人民币标明面值
、
以美元标明面值
、
记名股票的形式
、
不记名股票的形式
答案：
8、【
多选题
】
证券发行市场的组成部分是（ ）。
[1分]
、
证券发行人
、
证券投资者
、
证券中介机构
、
证券管理机构
答案：
9、【
多选题
】
股份公司股利支付的一般原则是（ ）。
[1分]
、
只能以留存收益支付
、
股利的支付不能减少注册资本
、
股利支付优先于法定公积金提取
、
公司无力偿债时不能支付
答案：
10、【
多选题
】
证券市场的基本功能包括（ ）。
[1分]
、
筹资功能
、
定价功能
、
资本配置功能
、
获取收益功能
答案：
11、【
多选题
】
与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处有（ ）。
[1分]
、
可投资非美国上市证券
、
上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得
、
通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
、
上市手续相对简单、发行成本低
答案：
12、【
多选题
】
下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬
、
基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取
、
基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
、
基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费
答案：
13、【
多选题
】
证券交易所规定的交易原则是（ ）。
[1分]
、
时间优先
、
投资者优先
、
效率优先
、
价格优先
答案：
14、【
多选题
】
下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是（ ）。
[1分]
、
赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
、
赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
、
回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
、
回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
答案：
15、【
多选题
】
参与证券投资的金融机构包括（ ）。
[1分]
、
证券经营机构
、
主权财富基金
、
银行业金融机构
、
保险公司
答案：
16、【
多选题
】
关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（ ）。
[1分]
、
股票本身有价值
、
股票只是一张资本凭证
、
股票的市场价格由股票的价值决定
、
股票内在价值是股票未来收益的现值
答案：
17、【
多选题
】
允许非金融企业发行中期票据的意义有（ ）。
[1分]
、
有利于降低间接融资比例
、
有利于降低银行体系的潜在风险
、
有利于减轻股权融资的压力
、
有利于资本市场协调、可持续发展
答案：
18、【
多选题
】
依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（ ）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
[1分]
、
有符合本法和《公司法》规定的章程
、
注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
、
主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
、
取得基金从业资格的人员达到法定人数
答案：
19、【
多选题
】
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规准予设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（ ）。
[1分]
、
证券公司
、
信托投资公司
、
证券投资咨询机构
、
证券清算、登记机构
答案：
20、【
多选题
】
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
、
2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
、
中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
、
中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
答案：
21、【
多选题
】
可转换债券的转换价格修正条款是指由于公司股票出现（ ）等情况时，对转换价格作调整。
[1分]
、
股票增长
、
股价上升
、
股票下降
、
股票送股
答案：
22、【
多选题
】
决定基金运作费率高低的因素有（ ）。
[1分]
、
基金规模
、
基金风险
、
基金表现
、
最低投资额
答案：
23、【
多选题
】
一份标准化的期货合约中（ ）是固定不变的。
[1分]
、
交易品种
、
交割日期
、
交易价格
、
每日限价
答案：
24、【
多选题
】
下列关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。
[1分]
、
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
、
银行证券属于资本证券
、
是有价证券的主要形式
、
狭义的有价证券即指资本证券
答案：
25、【
多选题
】
下列关于利率风险的表述中，正确的有（ ）。
[1分]
、
利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
、
利率与证券价格呈反方向变化
、
利率提高会导致公司融资成本提高
、
利率风险对不同证券的影响是不同的
答案：
26、【
多选题
】
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（ ）。
[1分]
答案：
27、【
多选题
】
关于地方政府债券，以下说法正确的是（ ）。
[1分]
、
一般责任债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持
、
专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持
、
一般责任债券不与特定项目相联系
、
专项债券与特定项目相联系
答案：
28、【
多选题
】
合谋是交易双方有同谋行为，以同样的（ ）进行委托并交易的行为。
[1分]
答案：
29、【
多选题
】
指数基金特别适于社保基金投资是因为指数基金（ ）。
[1分]
、
投资的分散性
、
高流动性
、
收益率的稳定性
、
低流动性
答案：
30、【
多选题
】
下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（ ）。
[1分]
、
同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
、
期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
、
同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
、
同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同
答案：
31、【
判断题
】
证券业协会是证监会下属的官方机构。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
上市开放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一种基金。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
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