2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(2)-在线考试系统

1、【单选题】
我国在（　　）年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。 [0.5分]

、 2000

、 1995

、 1998

、 1994

答案：

2、【单选题】
股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（　　）。 [0.5分]

、修改公司章程

、增加或减少注册资本的决议

、对发行公司债券作出决议

、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

答案：

3、【单选题】
证券投资基金资产的名义持有人是（　　）。 [0.5分]

、基金投资者

、基金管理人

、基金托管人

、基金监管人

答案：

4、【单选题】
金融互换交易的主要用途是改变交易者（　　）的风险结构，从而规避相应的风险。 [0.5分]

、资产

、负债

、资产和负债

、资产或负债

答案：

5、【单选题】
（　　）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。 [0.5分]

、国务院

、国家发展和改革委员会

、国务院证券委

、中国证监会

答案：

6、【单选题】
证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（　　）。 [0.5分]

、 30%

、 50%

、 100%

、 200%

答案：

7、【单选题】
我国《公司法》规定，股东大会一年召开（　　）次年会。 [0.5分]

、一

、二

、四

、没有规定

答案：

8、【单选题】
存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（　　）。 [0.5分]

、按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

、负责ADR的注册和过户

、负责保管ADR所代表的基础证券

、负责对公司管理监督

答案：

9、【单选题】
假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（　　）万元。 [0.5分]

、 2200

、 2250

、 2300

、 2350

答案：

10、【单选题】
股票是一种有价证券，它是（　　）签发的证明股东所持股份的凭证。 [0.5分]

、有限公司

、合伙企业

、股份有限公司

、注册公司

答案：

11、【单选题】
证券市场是指股票、债券、投资基金等（　　）。 [0.5分]

、有价证券交易的市场

、有价证券发行的市场

、有价证券发行与交易的市场

、有价证券投资者博弈的交易市场

答案：

12、【单选题】
一般说来，以下说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降

、通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升

、通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降

、通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价上升

答案：

13、【单选题】
附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（　　）。 [0.5分]

、可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

、可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

、可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

、可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权，

答案：

14、【单选题】
非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（　　）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。 [0.5分]

、董事会

、股东大会

、监事会

、高管人员

答案：

15、【单选题】
通常，基金托管人与（　　）签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 [0.5分]

、基金持有人

、基金发起人

、基金管理人

、基金销售机构

答案：

16、【单选题】
可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（　　）。 [0.5分]

、同方向

、反方向

、无关

、成比例

答案：

17、【单选题】
国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（　　）个月。 [0.5分]

、 3

、 6

、 12

、 24

答案：

18、【单选题】
我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　　）顺序分配。 [0.5分]

、弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金

、弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金

、弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利

、弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金

答案：

19、【单选题】
下列各项中，关于政府机构的说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

、我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

、中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控

、可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

答案：

20、【单选题】
权证自上市之日起存续时间为（　　）。 [0.5分]

、 3个月以上12个月以下

、 4个月以上18个月以下

、 5个月以上15个月以下

、 6个月以上24个月以下

答案：

21、【多选题】
契约型基金的当事人有（　　）。 [1分]

、基金管理人

、基金承销人

、基金托管人

、基金投资人

答案：

22、【多选题】
大宗交易系统可采取（　　）方式进行，达成协议后提出成交申报。 [1分]

、报价

、协商

、询价

、投标

答案：

23、【多选题】
债券按照其券面形态可分为（　　）。 [1分]

、凭证式债券

、附息债券

、记账式债券

、实物债券

答案：

24、【多选题】
可转换证券的要素包括（　　）。 [1分]

、转换比例

、转换期限

、转换价格

、转换数量

答案：

25、【多选题】
发行分离交易的可转换债券应当具备以下（　　）条件。 [1分]

、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

、最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

、公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

答案：

26、【多选题】
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为（　　）等类别。 [1分]

、不动产证券化

、应收账款证券化

、信贷资产证券化

、未来收益证券化(如高速公路收费)

答案：

27、【多选题】
政府发行实物国债，是因为（　　）。 [1分]

、货币经济不发达，实物交易占主导地位

、用于建设项目

、虽然以货币经济为主，但币值不稳定

、弥补预算赤字

答案：

28、【多选题】
我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（　　）。 [1分]

、针对机构投资者

、不记名，可以流通

、采用电子方式记录债券

、免交利息税

答案：

29、【多选题】
根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（　　）。 [1分]

、提供证券交易的场所和设施

、制定证券交易所的业务规则

、决定每日开盘价

、维持证券价格稳定

答案：

30、【多选题】
关于股权分置改革，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、 2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革

、在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益

、对价的确定，中国证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益

、改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护

答案：

31、【多选题】
以下属于国家债券的是（　　）。 [1分]

、国库券

、国家重点建设债券

、财政债券

、特种国债

答案：

32、【多选题】
在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（　　）。 [1分]

、在我国香港上市的内地公司

、含N股的国内上市公司

、含B股的国内上市公司

、含A股的国内上市公司

答案：

33、【多选题】
CDS交易的危险来源于（　　）。 [1分]

、 CDS交易具有较高的杠杆性

、信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具

、一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失

、场外市场缺乏充分的信息披露和监管

答案：

34、【多选题】
按照中国银监会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》，下列关于信贷资产证券化论述正确的是（　　）。 [1分]

、银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构

、受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券

、受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益

、信贷资产证券化不属于结构性融资活动

答案：

35、【多选题】
个人投资者作为询价对象应当具备的条件包括（　　）。 [1分]

、 3年以上投资经验

、 5年以上投资经验

、较强的研究能力

、较强的风险承受能力

答案：

36、【多选题】
巨额赎回风险不是（　　）所特有的风险。 [1分]

、成长型基金

、封闭式基金

、开放式基金

、货币型基金

答案：

37、【多选题】
不能在A股市场开户的人员有（　　）。 [1分]

、证券交易所的管理人员

、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

、未满18周岁者

、国家公务员

答案：

38、【多选题】
随着信用制度的发展，（　　）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 [1分]

、私人信用

、国家信用

、商业信用

、银行信用

答案：

39、【多选题】
以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（　　）。 [1分]

、不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

、不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保

、不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动

、不得参加股东大会

答案：

40、【多选题】
政府债券可分为（　　）。 [1分]

、中央政府债券

、政府保证债券

、地方政府保证债券

、地方政府债券

答案：