1、【
单选题
】
注册会计师的许可证实行的检查制度是（ ）。
[0.5分]
、
5年检查制
、
季度检查制
、
年度检查制
、
3年检查制
答案：
2、【
单选题
】
为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益。1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（ ）。
[0.5分]
、
《禁止证券欺诈行为暂行办法》
、
《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
、
《证券市场禁入暂行规定》
、
《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
答案：
3、【
单选题
】
一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定得高一些。
[0.5分]
、
流动性强，风险相对较小
、
流动性强，风险相对较大
、
流动性差，风险相对较小
、
流动性差，风险相对较大
答案：
4、【
单选题
】
以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
、
未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份
、
无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
、
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份
答案：
5、【
单选题
】
相对应的证券权益率被称为无风险利率的证券是（ ）。
[0.5分]
、
政府债券
、
政府机构债券
、
中央政府债券
、
中央银行发行的证券
答案：
6、【
单选题
】
金融期货的基本功能不包括（ ）。
[0.5分]
、
套期保值功能
、
价格发现功能
、
投机功能
、
节约交易成本
答案：
7、【
单选题
】
下面选项中，（ ）不属于境外上市外资股。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（ ）。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
证券信用评级机构在性质上属于（ ）。
[0.5分]
、
证券监管机构
、
证券服务机构
、
证券投资人
、
自律性组织
答案：
10、【
单选题
】
国际债券是指（ ）。
[0.5分]
、
一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
、
一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
、
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
、
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
答案：
11、【
单选题
】
下列关于公司型基金的特点的说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
基金本身不具备独立法人资格
、
公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
、
基金设有董事会和持有人大会
、
基金资产归基金管理人所有
答案：
12、【
单选题
】
一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（ ）。
[0.5分]
、
政府债券
、
金融债券
、
信誉卓著的大公司发行的公司债券
、
一般公司发行的公司债券
答案：
13、【
单选题
】
无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（ ），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
[0.5分]
、
内在价值
、
面额价值
、
票面价值
、
名义价值
答案：
14、【
单选题
】
政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，这种金融体制称为（ ）。
[0.5分]
、
金融自由化
、
金融抑制
、
金融市场化
、
金融深化
答案：
15、【
单选题
】
以下证券投资风险中属于系统性风险的是（ ）。
[0.5分]
、
财务风险
、
信用风险
、
购买力风险
、
经营风险
答案：
16、【
单选题
】
从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门；从狭义的角度来看，公债的举债主体是（ ）。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
外汇风险中最常见且最重要的风险是（ ）。
[0.5分]
、
商业性汇率风险
、
债务性风险
、
储备风险
、
结算风险
答案：
18、【
单选题
】
在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫作（ ）。
[0.5分]
、
两地上市
、
第二上市
、
二次上市
、
重复上市
答案：
19、【
单选题
】
向特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（ ）。
[0.5分]
、
国际证券
、
特定证券
、
私募证券
、
固定收益证券
答案：
20、【
单选题
】
从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（ ）。
[0.5分]
、
财政政策
、
景气变动
、
货币政策
、
心理因素
答案：
21、【
单选题
】
储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（ ）的人民币债券。
[0.5分]
、
不可流通
、
可在证券交易所上市交易
、
可以在商业银行柜台流通
、
可在银行间债券市场转让
答案：
22、【
单选题
】
优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
目前，与我国证券市场直接相关的全国银行问债券市场的债券远期交易接受（ ）的监管。
[0.5分]
、
中国人民银行
、
中国银监会
、
上海证券交易所
、
国务院证券委员会
答案：
24、【
单选题
】
与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为（ ）。
[0.5分]
、
经营风险更大
、
信用风险更大
、
利率风险更大
、
购买力风险更大
答案：
25、【
单选题
】
场外市场价格决定的主要方式是（ ）。
[0.5分]
、
公开竞价
、
集合竞价
、
协商竞价
、
连续竞价
答案：
26、【
单选题
】
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（ ）。
[0.5分]
、
用经过评估后的其他形式资产出资
、
由国家授权
、
由行政划拨
、
用信誉担保
答案：
27、【
单选题
】
对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是（ ）。
[0.5分]
、
对存款规定利率上限
、
禁止资本外逃
、
要求银行业混业经营
、
允许外国公司在本国上市
答案：
28、【
单选题
】
证券市场监管的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
现在的恒生指数基期指数为（ ）。
[0.5分]
、
100点
、
1000点
、
10000点
、
975．47点
答案：
30、【
单选题
】
下列对股票定义的描述，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
股票是一种有价证券
、
股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
、
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
、
股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
答案：
31、【
单选题
】
依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
股票行市是指股票的（ ）。
[0.5分]
、
清算价值
、
市场价格
、
内在价值
、
账面价值
答案：
33、【
单选题
】
在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。
[0.5分]
、
无期限国债
、
长期国债
、
国库券
、
短期国债
答案：
34、【
单选题
】
股票从性质上看，是一种（ ）。
[0.5分]
、
物权证券
、
债权证券
、
综合权利证券
、
既是物权证券，又是债权证券
答案：
35、【
单选题
】
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。
[0.5分]
、
12亿元
、
10亿元
、
5亿元
、
8亿元
答案：
36、【
单选题
】
以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（ ）。
[0.5分]
、
简单算术股价平均数
、
加权股价平均数
、
修正股价平均数
、
综合股价平均数
答案：
37、【
单选题
】
看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产的权利。
[0.5分]
、
协定价格
、
期权价格
、
市场价格
、
期权费加买入价格
答案：
38、【
单选题
】
有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是（ ）。
[0.5分]
、
980元和8．28%
、
920元和8．28%
、
980元和8．16%
、
920元和8．16%
答案：
39、【
单选题
】
证券市场的形成与（ ）无关。
[0.5分]
、
社会化大生产和商品经济的发展
、
股份制的发展
、
信用制度的发展
、
加强金融监管
答案：
40、【
单选题
】
国际证券市场发展的停滞阶段是指（ ）。
[0.5分]
、
20世纪初
、
1929～1933年
、
20世纪60年代
、
20世纪70年代
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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