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2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(3)
1、【 判断题 】
外资股是指在境外上市的外资股。（　　） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。（　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
深证成分股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成分股。（　　） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
一般而言，现货价格上涨会导致期货价格下跌。（　　） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。（　　） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
一般来说，证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（　　） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。（　　） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。（　　） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。（　　） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取。（　） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
无记名股票持有人不可以出席股东大会。（　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。（　　） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
证券公司从事投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。（　　） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
证券发行人是资金的供应者。（　　） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。（　　） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。（　　） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。（　　） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质、协助将财产转换为现金、有价证券的，属于提供虚假财务会计报告罪。（　　） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。（　　） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（　　） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
系统性风险是不可以回避的，但可以分散。（　） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。（　　） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行3种情况。（　　） [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。（　　） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（　　） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（　　） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
公司实际分配的股息总是少于税后净利润。（　　） [0.5分]
答案： 正确
28、【 判断题 】
OTC交易的衍生工具指S通过各种通讯方式，通过集中的交易所，实行一对一交易的衍生工具。例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。（　　） [0.5分]
答案： 错误
29、【 判断题 】
指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（　　） [0.5分]
答案： 错误
30、【 判断题 】
由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。（　　） [0.5分]
答案： 错误
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