2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(3)-在线考试系统

1、【多选题】
关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有（　　）。 [1分]

、债券发行的定价方式以公开招标最为典型

、按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

、按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

、以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的

答案：

2、【多选题】
下面期权的类别中，属于奇异期权的是（　　）。 [1分]

、百慕大期权

、利率期权

、平均期权

、障碍期权

答案：

3、【多选题】
有限售条件股份包括（　　）。 [1分]

、其他内资持股

、国有法人持股

、外资持股

、国家持股

答案：

4、【多选题】
证券交易所的监管职能包括（　　）。 [1分]

、对信息披露的管理

、对证券交易活动的管理

、对会员的管理

、对上市公司的管理

答案：

5、【多选题】
国际债券与国内债券相比，特征包括（　　）。 [1分]

、资金来源广

、发行规模大

、存在汇率风险

、存在信用风险

答案：

6、【多选题】
根据我国《证券投资基金法》的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是（　　）。 [1分]

、提前终止基金合同

、基金扩募或者延长基金合同期限

、更换基金管理公司的高级管理人员

、更换基金管理人、基金托管人

答案：

7、【多选题】
ETF(证券交易所交易基金)的优势包括（　　）。 [1分]

、日内交易与二级市场的高流动性

、价格与净值偏离较小

、税收高效性

、成本分配公平性，保护继续持有者利益

答案：

8、【多选题】
在债券的计息方式中，分次付息一般包括（　　）三种方式。 [1分]

、按年付息

、半年付息

、按季付息

、一次付息

答案：

9、【多选题】
道一琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（　　）。 [1分]

、该指数历史悠久

、采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票

、指数在《纽约日报》上发布

、比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

答案：

10、【多选题】
内幕交易的行为包括（　　）。 [1分]

、内幕人员利用内幕信息买卖证券

、内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

、非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖

答案：

11、【多选题】
《公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（　　）。 [1分]

、股份有限公司

、有限责任公司

、外资公司

、中外合资公司

答案：

12、【多选题】
证券经营机构的作用主要体现在（　　）几个方面。 [1分]

、媒介资金供需

、构造证券市场

、优化资源配置

、促进产业集中

答案：

13、【多选题】
关于股票的风险性，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险

、股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

、风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益

、实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性

答案：

14、【多选题】
下述说法正确的有（　　）。 [1分]

、基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动

、基金有封闭式和开放式之分

、开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

、开放式基金的基金份额总额不固定

答案：

15、【多选题】
证券交易所的功能包括（　　）。 [1分]

、为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交

、形成较为合理的价格

、引导社会资金的合理流动和资源的合理配置

、对整个市场进行一线监控

答案：

16、【多选题】
机构投资者的共同特点是（　　）。 [1分]

、投资资金数量大

、收集和分析信息的能力强

、可通过有效的资产组合分散风险

、投资活动对市场影响大

答案：

17、【多选题】
下列项目中，属于股票应载明的事项有（　　）。 [1分]

、股票的编号

、股票种类

、公司成立的日期

、公司名称

答案：

18、【多选题】
政府债券的（　　）关系着一国政治、经济发展的全局。 [1分]

、票面形式

、发行规模

、期限结构

、未清偿余额

答案：

19、【多选题】
保证公司债券的担保人可以是（　　）。 [1分]

、政府

、信誉好的银行

、发行人自身

、举债公司的母公司

答案：

20、【多选题】
基金管理人在遇到（　　）时，有权暂停估值。 [1分]

、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业

、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

、出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

答案：

21、【多选题】
会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（　　）。 [1分]

、盈利性

、规模性

、安全性

、流动性

答案：

22、【多选题】
与现货市场投机相比，期货市场投机的区别表现在（　　）。 [1分]

、有效缓解市场价格波动

、目前我国期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机

、期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性

、投机交易保障了期货市场投机功能的实现

答案：

23、【多选题】
权证按基础资产分类，可分为（　　）。 [1分]

、股权类权证

、债权类权证

、认购权证

、其他权证

答案：

24、【多选题】
普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（　　）。 [1分]

、公司的经营环境

、公司对现金的需要

、股东所处的地位

、公司进入资本市场获得资金的能力

答案：

25、【多选题】
财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。 [1分]

、为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

、将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

、为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

、为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

答案：

26、【多选题】
询价对象包括（　　）。 [1分]

、证券投资基金管理公司

、信托投资公司

、保险机构投资者

、合格境外机构投资者

答案：

27、【多选题】
关于亚洲债券市场，下列叙述正确的是（　　）。 [1分]

、亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场

、亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财经合作机制讨论的一大热点问题

、亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体，特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容

、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

答案：

28、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（　　）。 [1分]

、从事承担无限责任的投资

、买卖上市债券

、向他人贷款或者提供担保

、承销证券

答案：

29、【多选题】
2008年4月15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括（　　）。 [1分]

、中国石油天然气股份有限公司

、中国核工业集团公司

、中国效能建设股份公司

、中国电信股份有限公司

答案：

30、【多选题】
下列关于债券远期交易的说法正确的有（　　）。 [1分]

、共有9个期限品种

、交易数额最小为债券面额10万元

、交易成员可在2～365天内自由选择交易期限

、交易单位为债券面额1万元

答案：

31、【判断题】
中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
开放式基金一般每周或者更长时间公布一次资产净值。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
缓息债券是息票累积债券的一种。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于500万元。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
我国《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。（　） [0.5分]

答案： 正确