2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(3)-在线考试系统

1、【单选题】
以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是（　　）。 [0.5分]

、外币债券

、地方企业债券

、地方投资公司债务

、中央企业债券

答案：

2、【单选题】
1929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（　　）。 [0.5分]

、同业经营

、分业经营

、交叉经营

、混业经营

答案：

3、【单选题】
信用风险是（　　）的主要风险。 [0.5分]

、公债

、普通股

、优先股

、公司债券

答案：

4、【单选题】
（　　）是具有标准格式的债券。 [0.5分]

、实物债券

、凭证式债券

、记账式债券

、电子债券

答案：

5、【单选题】
下列关于指数基金特点的描述错误的是（　　）。 [0.5分]

、当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少

、始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低

、收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动很大，往往落差很大

、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动

答案：

6、【单选题】
下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是（　　）。 [0.5分]

、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

、证券公司所制定的规则属于自律性规则

、现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》

、共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

答案：

7、【单选题】
证券交易所采取的交易的组织方式是（　　）。 [0.5分]

、经纪制

、代理制

、做市商制

、自助制

答案：

8、【单选题】
期货交易之所以能够套期保值是因为（　　）。 [0.5分]

、某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反

、某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同

、某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律

、某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反

答案：

9、【单选题】
公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（　　）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。 [0.5分]

、可转换债券

、可转换优先股

、认股证书

、股票期权证书

答案：

10、【单选题】
根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）是证券公司自我整改的一种处置措施。 [0.5分]

、托管、接管

、撤销

、停业整顿

、行政重组

答案：

11、【单选题】
证券交易通常都必须遵循（　　）。 [0.5分]

、价格优先原则和时间优先原则

、时间优先原则和价格优先原则

、价格优先原则和数量优先原则

、客户优先原则和时间优先原则

答案：

12、【单选题】
按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（　　）。 [0.5分]

、固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券

、固定利率债券和浮动利率债券

、缓息债券和即期债券

、累计债券和非累计债券

答案：

13、【单选题】
下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（　　）。 [0.5分]

、对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

、可以买卖可转换债券

、可以买卖政府债券和金融债券

、只可用自有资金投资证券

答案：

14、【单选题】
（　　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。 [0.5分]

、证券服务机构

、证券经纪机构

、证券结算机构

、证券登记机构

答案：

15、【单选题】
基金资产估值后确定的（　　），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [0.5分]

、基金总产值

、基金资产总值

、基金交易价格

、基金份额净值

答案：

16、【单选题】
有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（　　）。 [0.5分]

、证券发行主体的不同

、是否在证券交易所挂牌交易

、募集方式

、证券所代表的权利性质

答案：

17、【单选题】
如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（　　）。 [0.5分]

、赚取协定价与市价的差额

、赚取期权费

、损失协定价与市价的差额

、期权费

答案：

18、【单选题】
按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为（　　）。 [0.5分]

、独立型与非独立型

、积发型与不可分型

、独立型与分离型

、可分离型与非分离型

答案：

19、【单选题】
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运作。 [0.5分]

、基金托管人

、基金承销公司

、基金管理人

、基金投资顾问

答案：

20、【单选题】
标准化的期货合约中唯一可变的变量是（　　）。 [0.5分]

、交易品种

、交割日期

、交易价格

、每日限价

答案：

21、【多选题】
法定公积金来源有（　　）。 [1分]

、公司投资于其他公司所获收益部分

、股票发行溢价部分

、每年从税后净利中按比例提存部分

、公司资产重估增值部分

答案：

22、【多选题】
按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（　　）。 [1分]

、保证最高收益型

、非收益保证型

、保证最低收益型

、保本型

答案：

23、【多选题】
国际金融市场上的主要参考利率期货有（　　）。 [1分]

、股票价格指数期货

、联邦基金利率期货

、伦敦银行间同业拆放利率期货

、 3个月期港元利率期货

答案：

24、【多选题】
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（　　）。 [1分]

、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

、同一基金管理人管理的全部基金持有～家公司发行的证券，超过该证券的5%

、中国证监会规定禁止的其他情形

答案：

25、【多选题】
证券投资基金的当事人主要有（　　）。 [1分]

、证券投资基金份额持有人

、证券投资基金发起人

、证券投资基金托管人

、证券投资基金管理人

答案：

26、【多选题】
深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（　　）。 [1分]

、指数独立

、监察独立

、代码独立

、运行独立

答案：

27、【多选题】
关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有（　　）。 [1分]

、基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

、是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用

、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作

、以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

答案：

28、【多选题】
如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　） [1分]

、公司股票交易发生异常波动

、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

、上市公司依据上市协议提出停牌申请

、中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

答案：

29、【多选题】
关于公司债的描述，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、公司债代表债权债务的责任契约关系

、债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金

、公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权

、非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权

答案：

30、【多选题】
下列说法中，符合有面额股票的特点的是（　　）。 [1分]

、为股票发行价格的确定提供依据

、计算红利的依据

、确定股票交易价格的依据

、可以明确表示每一股所代表的股权比例

答案：

31、【多选题】
证券公司不得接受下列（　　）全权委托。 [1分]

、决定证券买卖

、选择证券种类

、决定买卖数量

、决定买卖价格

答案：

32、【多选题】
有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。 [1分]

、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

、防范经营风险和道德风险

、保障客户及证券公司资产的安全、完整

、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案：

33、【多选题】
目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（　　）业务。 [1分]

、股票和债券的承销

、股票和债券的包销

、股票的经纪和自营

、债券的经纪和自营

答案：

34、【多选题】
债券不能收回的情况有（　　）。 [1分]

、债务人清算后没有剩余余额

、发行可转换债券

、债务人不履行债务

、债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

答案：

35、【多选题】
记名股票是指在（　　）记载股东姓名的股票。 [1分]

、股份公司的股东名册

、招股说明书

、股票票面

、公司章程

答案：

36、【多选题】
证券投资中的（　　）可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。 [1分]

、经济周期性波动风险

、信用风险

、经营风险

、财务风险

答案：

37、【多选题】
证券交易主要的交易规则有（　　）。 [1分]

、涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下限时，委托将无效

、交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍

、价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

、交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

答案：

38、【多选题】
证券投资基金的资产总值包括（　　）。 [1分]

、基金拥有的各类证券的价值

、银行存款本息

、基金应收的申购基金款

、其他投资所形成的价值

答案：

39、【多选题】
我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（　　）。 [1分]

、发行对象不同

、发行利率确定机制不同

、流通或变现方式不同

、到期前变现收益预知程度不同

答案：

40、【多选题】
有担保的美国存托凭证是由（　　）三方签署存券协议。 [1分]

、存券银行

、基础证券发行人

、托管银行

、承销商

答案：