1、【
单选题
】
目前，只有（ ）可以实现无纸化发行和交易。
[0.5分]
、
实物债券
、
凭证式债券
、
记账式债券
、
中央政府债券
答案：
2、【
单选题
】
证券投资基金在我国香港地区被称为（ ）。
[0.5分]
、
共同基金
、
证券投资信托基金
、
单位信托基金
、
投资基金
答案：
3、【
单选题
】
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于（ ）人民币。
[0.5分]
、
4000万元
、
5000万元
、
3000万元
、
2000万元
答案：
4、【
单选题
】
按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（ ）。
[0.5分]
、
远期利率协议
、
远期汇率协议
、
债券类资产的远期合约
、
股权类资产的远期合约
答案：
5、【
单选题
】
指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（ ）。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
证券业协会性质上是一种（ ）。
[0.5分]
、
证券监督机构
、
证券服务机构
、
自律性组织
、
证券投资人
答案：
7、【
单选题
】
关于股票的价格，下列说法不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证
、
股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书
、
根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
、
股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
答案：
8、【
单选题
】
下面（ ）不是记名股票的特点。
[0.5分]
、
便于挂失
、
股东权利归属于记名股东
、
可以一次或分次缴纳出资
、
转让相对简单不受限制
答案：
9、【
单选题
】
如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。
[0.5分]
、
大体保持相对稳定的关系
、
保持相反的关系
、
两者没有任何关系
、
大体保持相等的关系
答案：
10、【
单选题
】
债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（ ）。
[0.5分]
、
债券交易期限
、
债券发行期限
、
利息偿还期限
、
债券偿还期限
答案：
11、【
单选题
】
美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。
[0.5分]
、
金融分业经营
、
国际金融合作的加强
、
金融机构的去杠杆化
、
金融监管的改革
答案：
12、【
单选题
】
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运行。
[0.5分]
、
1990年12月和1991年7月
、
1991年7月和1990年12月
、
1991年7月和1992年10月
、
1992年10月和1991年7月
答案：
13、【
单选题
】
国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括（ ）。
[0.5分]
、
现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
、
现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
、
经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
、
具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
答案：
14、【
单选题
】
招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（ ）。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
证券投资基金资产估值的对象是（ ）。
[0.5分]
、
基金的负债
、
基金的净资本
、
基金的净资产
、
基金依法拥有的各类资产
答案：
16、【
单选题
】
从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
[0.5分]
、
资本收益
、
收益减少
、
资本损失
、
收益增长
答案：
17、【
单选题
】
国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。
[0.5分]
、
外国货币
、
国际通用货币
、
本国货币
、
本国货币或外国货币
答案：
18、【
单选题
】
1984年11月，（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
[0.5分]
、
中国工商银行
、
中国农业银行
、
中国银行
、
中国建设银行
答案：
19、【
单选题
】
股份有限公司的设立程序为（ ）。
[0.5分]
、
设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册
、
申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册
、
设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
、
设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册
答案：
20、【
单选题
】
2006年12月，纽约证券交易所和（ ）的合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
[0.5分]
、
东京证券交易所
、
泛欧证券交易所
、
伦敦国际金融期权期货交易所
、
葡萄牙交易所
答案：
21、【
单选题
】
证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（ ）的法人、其他组织或个人。
[0.5分]
、
管理权利
、
股东权利
、
分配权利
、
指挥权利
答案：
22、【
单选题
】
金融衍生工具是指（ ）。
[0.5分]
、
建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
、
建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
、
基础金融产品本身
、
建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
答案：
23、【
单选题
】
通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
[0.5分]
、
期权购买者
、
期权买卖双方
、
期权买卖双方均不
、
期权出售者
答案：
24、【
单选题
】
除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫作（ ）。
[0.5分]
、
修正的美式期权
、
互换期权
、
奇异期权
、
买人期权
答案：
25、【
单选题
】
以下说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
上市公司股份回购，只能使用自有资金
、
上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化
、
上市公司配股，原股东可以放弃配股权
、
上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人
答案：
26、【
单选题
】
下面可以作为金融债券的发行主体的是（ ）。
[0.5分]
、
中央政府
、
生产企业
、
国际公益组织
、
银行
答案：
27、【
单选题
】
股票的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。
[0.5分]
、
实际收益率
、
预期收益率
、
必要收益率
、
平均收益率
答案：
28、【
单选题
】
普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（ ）的基础。
[0.5分]
、
注册资本
、
负债
、
虚拟资本
、
货币资金
答案：
29、【
单选题
】
一般不需要进行证券信用评级的证券是（ ）。
[0.5分]
、
地方政府债券
、
公司债券
、
优先股票
、
普通股票
答案：
30、【
单选题
】
仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
[0.5分]
、
一级有担保ADR
、
二级有担保ADR
、
三级有担保ADR
、
144A规则下的私募ADR
答案：
31、【
单选题
】
根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。
[0.5分]
、
中国人民银行
、
当地政府
、
财政部
、
国务院证券监督管理机构
答案：
32、【
单选题
】
套利的理论基础在于经济学中所谓的（ ）。
[0.5分]
、
“看不见的手”原理
、
一价定律
、
报酬边际递减规律
、
完全竞争市场理论
答案：
33、【
单选题
】
2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（ ）。
[0.5分]
、
扬基债券
、
武士债券
、
龙债券
、
熊猫债券
答案：
34、【
单选题
】
下列（ ）行为会增加公司的财务风险。
[0.5分]
、
拆股
、
发放股票股利
、
发行新债
、
增发新股
答案：
35、【
单选题
】
证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
[0.5分]
、
5亿元
、
10亿元
、
5000万元
、
1亿兀
答案：
36、【
单选题
】
公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时，应当在2个月内召开（ ）。
[0.5分]
、
股东年会
、
临时股东大会
、
董事会会议
、
监事会会议
答案：
37、【
单选题
】
通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
[0.5分]
、
期权买卖双方均
、
期权买卖双方均不
、
期权购入者
、
无担保期权出售者
答案：
38、【
单选题
】
股票指数期权的交割方式是（ ）。
[0.5分]
、
现金轧差
、
交割相应指数的股票
、
交割某种股票
、
交割一揽子股票
答案：
39、【
单选题
】
债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ ）。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
影响股票价格最基本的因素是（ ）。
[0.5分]
、
内在价值
、
分配政策
、
税收政策
、
股本结构
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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