投资项目管理师考试《宏观经济》模拟练习题（18）-在线考试系统

1、【多选题】
资本市场是一个高风险的市场，其风险具有（）、突发性等基本特征。 [5分]

、不确定性

、普遍性

、综合性

、扩散性

、隐蔽性

答案：

2、【多选题】
银行业金融监管的内容主要是（）。 [5分]

、对银行利率进行调整

、对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

、对银行发放贷款把好关

、对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管

、对金融市场进行监控和约束，包括对市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控

答案：

3、【多选题】
证券监管的内容有（）。 [5分]

、严格核准和监管市场主体，即市场准入监管

、加强信息披露监管，确保信息公开、透明

、禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易

、加强证券交易所的一线监管

、为上市的股票开发渠道

答案：

4、【多选题】
证券欺诈行为通常包括证券发行、交易及相关活动中的（）等行为。 [5分]

、内幕交易

、操纵市场

、欺诈客户

、虚假陈述

、强行买卖

答案：

5、【多选题】
信用风险包括（）两种形式。 [5分]

、提前偿付风险

、尚未偿付风险

、半偿付风险

、偿付风险

、赎回偿付风险

答案：

6、【多选题】
基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的（） [5分]

、证券公司

、信托投资公司

、基金管理公司

、金融机构

、上市公司

答案：

7、【多选题】
银监会根据国务院授权，负责对（）及其业务活动监督管理的工作 [5分]

、银行

、金融资产管理公司

、信托投资公司

、其他存款类金融机构

、经批准在境外设立的金融机构

答案：

8、【多选题】
资本市场的功能主要有（） [5分]

、为经济建设提供长期资金

、筹集短期流动资金

、促进体制创新

、优化资源配置

、为投资者理财

答案：

9、【多选题】
间接融资的优点有（） [5分]

、聚少成多

、规模大

、短借长贷

、分摊风险

、降低信息和交易成本

答案：

10、【多选题】
一级市场由（）构成。 [5分]

、证券发行者

、证券承销商

、证券投资者

、证券交易所

、上市公司

答案：

11、【多选题】
以下说法正确的是（） [5分]

、证券发行可分为公募发行和私募发行两种形式

、公募证券和私募证券均可以上市流通和转让

、一级市场是二级市场的基础

、一级市场主要是投资者与投资者之间的横向关系

、二级市场则是一级市场存在、发展的保证

答案：

12、【多选题】
以下说法正确的有（） [5分]

、上市公司是股票在证券交易所上市交易的有限责任公司。

、证券交易所不是独立法人。

、我国证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

、证券交易所本身不参与证券买卖

、机构投资者是指购买股票的各类投资基金、保险公司、社团、企业等机构法人

答案：

13、【多选题】
一个完整的股票市场由（）共同组成 [5分]

、上市公司

、证券交易所

、证券公司

、股票投资者

、证监会

答案：

14、【多选题】
目前采用的国债发行方式主要有（）。 [5分]

、公开招标方式

、邀请招标方式

、行政分配方式

、承购包销方式

、议标方式

答案：

15、【多选题】
在银行间债券市场发行的国债采用（）方式发行。 [5分]

、公开招标方式

、邀请招标方式

、行政分配方式

、承购包销方式

、议标方式

答案：

16、【多选题】
以下有关企业债券说法错误的是（） [5分]

、企业债券也称公司债券，是企业自行发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

、企业债券是一种债务契约，但到期如果企业亏损可以延期支付利息。

、企业债券代表着发债企业和投资者之间的一种债权债务关系。

、债券持有人是企业的债权人，可以参与或指导企业经营管理

、企业债券不可以自由转让。

答案：

17、【多选题】
《证券法》规定，公开发行公司债券应符合条件包括（） [5分]

、有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元；

、累计债券余额不超过公司净资产额的40%；

、最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；

、筹集的资金投向符合国家产业政策；

、债券的利率不得超过国务院限定的利率水平；

答案：

18、【多选题】
银行业金融监管的内容主要是（）。 [5分]

、对银行利率进行调整

、对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

、对银行发放贷款把好关

、对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管

、对金融市场进行监控和约束，包括对市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控

答案：

19、【多选题】
一级市场由（）构成。 [5分]

、证券发行者

、证券承销商

、证券投资者

、证券交易所

、上市公司

答案：

20、【多选题】
资本市场是一个高风险的市场，其风险具有（）、突发性等基本特征。 [5分]

、不确定性

、普遍性

、综合性

、扩散性

、隐蔽性

答案：