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投资项目管理师考试《宏观经济》模拟练习题(18)
1、【 多选题
资本市场是一个高风险的市场,其风险具有(    )、突发性等基本特征。 [5分]
不确定性
普遍性
综合性
扩散性
隐蔽性
答案:
2、【 多选题
银行业金融监管的内容主要是(    )。 [5分]
对银行利率进行调整
对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理
对银行发放贷款把好关
对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管
对金融市场进行监控和约束,包括对市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控
答案:
3、【 多选题
证券监管的内容有(    )。 [5分]
严格核准和监管市场主体,即市场准入监管
加强信息披露监管,确保信息公开、透明
禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易
加强证券交易所的一线监管
为上市的股票开发渠道
答案:
4、【 多选题
证券欺诈行为通常包括证券发行、交易及相关活动中的(    )等行为。 [5分]
内幕交易
操纵市场
欺诈客户
虚假陈述
强行买卖
答案:
5、【 多选题
信用风险包括(    )两种形式。 [5分]
提前偿付风险
尚未偿付风险
半偿付风险
偿付风险
赎回偿付风险
答案:
6、【 多选题
基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的(    ) [5分]
证券公司
信托投资公司
基金管理公司
金融机构
上市公司
答案:
7、【 多选题
银监会根据国务院授权,负责对(    )及其业务活动监督管理的工作 [5分]
银行
金融资产管理公司
信托投资公司
其他存款类金融机构
经批准在境外设立的金融机构
答案:
8、【 多选题
资本市场的功能主要有(    ) [5分]
为经济建设提供长期资金
筹集短期流动资金
促进体制创新
优化资源配置
为投资者理财
答案:
9、【 多选题
间接融资的优点有(    ) [5分]
聚少成多
规模大
短借长贷
分摊风险
降低信息和交易成本
答案:
10、【 多选题
一级市场由(    )构成。 [5分]
证券发行者
证券承销商
证券投资者
证券交易所
上市公司
答案:
11、【 多选题
以下说法正确的是(    ) [5分]
证券发行可分为公募发行和私募发行两种形式
公募证券和私募证券均可以上市流通和转让
一级市场是二级市场的基础
一级市场主要是投资者与投资者之间的横向关系
二级市场则是一级市场存在、发展的保证
答案:
12、【 多选题
以下说法正确的有(    ) [5分]
上市公司是股票在证券交易所上市交易的有限责任公司。
证券交易所不是独立法人。
我国证券交易所的设立和解散,由国务院决定。
证券交易所本身不参与证券买卖
机构投资者是指购买股票的各类投资基金、保险公司、社团、企业等机构法人
答案:
13、【 多选题
一个完整的股票市场由(    )共同组成 [5分]
上市公司
证券交易所
证券公司
股票投资者
证监会
答案:
14、【 多选题
目前采用的国债发行方式主要有(    )。 [5分]
公开招标方式
邀请招标方式
行政分配方式
承购包销方式
议标方式
答案:
15、【 多选题
在银行间债券市场发行的国债采用(    )方式发行。 [5分]
公开招标方式
邀请招标方式
行政分配方式
承购包销方式
议标方式
答案:
16、【 多选题
以下有关企业债券说法错误的是(    ) [5分]
企业债券也称公司债券,是企业自行发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
企业债券是一种债务契约,但到期如果企业亏损可以延期支付利息。
企业债券代表着发债企业和投资者之间的一种债权债务关系。
债券持有人是企业的债权人,可以参与或指导企业经营管理
企业债券不可以自由转让。
答案:
17、【 多选题
《证券法》规定,公开发行公司债券应符合条件包括(    ) [5分]
有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元;
累计债券余额不超过公司净资产额的40%;
最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;
筹集的资金投向符合国家产业政策;
债券的利率不得超过国务院限定的利率水平;
答案:
18、【 多选题
银行业金融监管的内容主要是(    )。 [5分]
对银行利率进行调整
对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理
对银行发放贷款把好关
对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管
对金融市场进行监控和约束,包括对市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控
答案:
19、【 多选题
一级市场由(    )构成。 [5分]
证券发行者
证券承销商
证券投资者
证券交易所
上市公司
答案:
20、【 多选题
资本市场是一个高风险的市场,其风险具有(    )、突发性等基本特征。 [5分]
不确定性
普遍性
综合性
扩散性
隐蔽性
答案:
1
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