2013年5月期货法律法规临考预测试卷-在线考试系统

1、【单选题】
期货交易所（）为目的，按照其章程的规定实行自律管理。以（）承担民事责任。 [0.5分]

、以营利；其全部财产

、不以营利；其全部财产

、以服务社会；国家信用

、以贯彻落实政府政策；政府信用

答案：

2、【单选题】
期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。 [0.5分]

、风险准备金

、注册资本

、交易保证金

、存款准备金

答案：

3、【单选题】
国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。 [0.5分]

、 10万元以下的罚款

、直接开除的处分

、 10万元以上50万元以下的罚款

、降级直至开除的纪律处分

答案：

4、【单选题】
设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币（）亿元。 [0.5分]

、 3

、 5

、 10

、 20

答案：

5、【单选题】
期货交易所分立的，其债权、债务由（）。 [0.5分]

、原期货交易所继续负担

、期货业协会负担

、中国证监会负担

、分立后的期货交易所承继

答案：

6、【单选题】
取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。 [0.5分]

、中国证监会

、中国期货业协会

、期货交易所

、国务院期货监管机构

答案：

7、【单选题】
期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。 [0.5分]

、 5

、 10

、 20

、 30

答案：

8、【单选题】
期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立（），专户存储期货投资者保障基金。 [0.5分]

、准备金账户

、保障金专用账户

、资金专用账户

、投资者专用账户

答案：

9、【单选题】
期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。 [0.5分]

、财政部

、期货公司

、期货交易所

、中国证监会

答案：

10、【单选题】
非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 [0.5分]

、期货交易所

、中国银行

、中国证监会

、期货公司

答案：

11、【单选题】
期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 [0.5分]

、 5

、 10

、 20

、 30

答案：

12、【单选题】
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 [0.5分]

、 5

、 10

、 20

、 30

答案：

13、【单选题】
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 [0.5分]

、 3万元以下

、 3万元以上5万元以下

、 3万元以上10万元以下

、 10万元以上20万元以下

答案：

14、【单选题】
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，净资本不低于（）亿元。 [0.5分]

、 2

、 5

、 10

、 12

答案：

15、【单选题】
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。 [0.5分]

、 3%

、 6%

、 10%

、 60%

答案：

16、【单选题】
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（）年。 [0.5分]

、 1

、 3

、 5

、 20

答案：

17、【单选题】
（）负责组织期货从业资格考试。 [0.5分]

、国务院

、期货公司

、中国证监会

、中国期货业协会

答案：

18、【单选题】
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

19、【单选题】
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其（）。 [0.5分]

、缴纳罚款

、停业整顿

、禁止转让、转移财产

、转让所持期货公司的股权

答案：

20、【单选题】
期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。 [0.5分]

、 10万元以下

、 10万元以上30万元以下

、 3万元以上30万元以下

、 10万元以上50万元以下

答案：

21、【多选题】
期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（）。 [0.5分]

、合规执业、诚实守信

、公开、公平、公正

、勤勉尽责、保守秘密

、避免利益冲突

答案：

22、【多选题】
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。 [0.5分]

、小心谨慎

、勤勉尽责

、独立客观

、诚实守信

答案：

23、【多选题】
期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（）。 [0.5分]

、技能

、专业知识

、投资技巧

、职业道德

答案：

24、【多选题】
符合下列（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。 [0.5分]

、期货交易所、期货公司为债务人的

、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内能够提出相反证据的

答案：

25、【多选题】
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。 [0.5分]

、公开

、公平

、公正

、公允

答案：

26、【多选题】
从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。 [0.5分]

、五官端正，具有良好的职业道德

、已被本从事期货经营业务的机构聘用

、最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚

、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

答案：

27、【多选题】
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（）等违法违规行为。 [0.5分]

、欺诈

、内幕交易

、操纵期货交易价格

、编造并传播有关期货交易的虚假信息

答案：

28、【多选题】
中国期货业协会工作人员（）的，中国期货业协会应当给予纪律处分。 [0.5分]

、不按《期货从业人员管理办法》法规定履行职责

、徇私舞弊

、玩忽职守

、故意刁难有关当事人

答案：

29、【多选题】
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。 [0.5分]

、根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

、根据期货合同规定确定

、一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失

、双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任

答案：

30、【多选题】
期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（）方式分别处理。 [0.5分]

、交易数量发生错误的，由期货公司补足或者赔偿直接损失

、交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

、交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

、交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

答案：

31、【多选题】
期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，期货交易所应当（）。 [0.5分]

、按交易规则的规定处理

、规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓

、一律强行平仓

、按照《期货公司管理条例》相关规定处理

答案：

32、【多选题】
人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，可以采取下列（）做法。 [0.5分]

、应当依法裁定不得转让该会员资格

、可以停止该会员交易席位的使用

、不得停止该会员交易席位的使用

、民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

答案：

33、【多选题】
会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。 [0.5分]

、选举和更换会员理事

、制定交易所的各种管理制度

、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

、审议期货交易所风险准备金使用情况

答案：

34、【多选题】
期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。 [0.5分]

、大额可转让存单

、可流通的国债

、经期货交易所认定的标准仓单

、中国证监会认定的其他有价证券

答案：

35、【多选题】
期货交易所应当以适当方式发布下列（）信息。 [0.5分]

、即时行情

、持仓量、成交量排名情况

、期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况

答案：

36、【多选题】
期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。 [0.5分]

、周报表

、月报表

、季度报表

、年报表

答案：

37、【多选题】
未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。 [0.5分]

、理事长、副理事长

、董事长、副董事长

、监事会主席、监事会副主席

、总经理、副总经理、董事会秘书

答案：

38、【多选题】
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。 [0.5分]

、金融期货经纪业务资格申请书

、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

、从事金融期货经纪业务的计划书

、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告

答案：

39、【多选题】
持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。 [0.5分]

、变更股权申请书

、间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表

、拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

答案：

40、【多选题】
期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 [0.5分]

、业务、人员

、资产、财务

、场所

、名称

答案：