2013年5月期货法律法规临考预测试卷-在线考试系统

1、【多选题】
期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（）等资料供客户查阅。 [0.5分]

、期货交易相关法规

、期货交易所业务规则

、相关期货经纪业务流程

、相关从业人员资格证明

答案：

2、【多选题】
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（）以及其他业务记录应当至少保存20年。 [0.5分]

、交易指令记录

、交易结算记录

、错单记录

、客户投诉档案

答案：

3、【多选题】
期货公司涉及（），期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 [0.5分]

、股权被冻结

、重大诉讼、仲裁

、股权用于担保

、发生其他重大事件

答案：

4、【多选题】
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施。 [0.5分]

、提示

、记入信用记录

、谈话

、降职

答案：

5、【多选题】
客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。 [0.5分]

、书面

、电话

、电传

、互联网

答案：

6、【多选题】
下列（）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。 [0.5分]

、会计师事务所

、律师事务所

、审计事务所

、资产评估机构

答案：

7、【多选题】
下列（）机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。 [0.5分]

、期货公司其他期货经营机构

、期货交易所

、期货保证金安全存管监控机构

、会计事务所

答案：

8、【多选题】
下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是（）。 [0.5分]

、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理

、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

、中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

、中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

答案：

9、【多选题】
董事会选聘首席风险官，应当将其是否（）作为主要判断标准。 [0.5分]

、熟悉期货法律法规

、诚信守法

、具备胜任能力

、符合规定的任职条件

答案：

10、【多选题】
期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。 [0.5分]

、薪酬范围

、任期、职责范围

、权利义务

、工作报告的程序和方式

答案：

11、【多选题】
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 [0.5分]

、独立

、正确

、审慎

、及时

答案：

12、【多选题】
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。 [0.5分]

、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

、工作期间的履职情况

、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

答案：

13、【多选题】
申请独立董事的任职资格，应当具备下列（）条件。 [0.5分]

、有履行职责所必需的时间和精力

、通过中国证监会认可的资质测试

、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

答案：

14、【多选题】
下列（）人员不得担任期货公司独立董事。 [0.5分]

、在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

、在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

、为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

、在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前l0名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构，任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

答案：

15、【多选题】
申请首席风险官的任职资格，应当具备下列（）条件。 [0.5分]

、通过中国证监会认可的资质测试

、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

、从事期货业务3年122上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

、具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验

答案：

16、【多选题】
申请财务负责人的任职资格，应当具备下列（）条件。 [0.5分]

、具有期货从业人员资格

、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

、具有会计师以上职称或者注册会计师资格

、具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

答案：

17、【多选题】
除（）以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。 [0.5分]

、董事长

、监事会主席

、独立董事

、监事长

答案：

18、【多选题】
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列（）申请材料。 [0.5分]

、申请书、任职资格申请表

、 3名推荐人的书面推荐意见

、身份、学历、学位证明，期货从业人员资格证书

、资质测试合格证明

答案：

19、【多选题】
申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列（）申请材料。 [0.5分]

、申请书、任职资格申请表

、 3名推荐人的书面推荐意见

、身份、学历、学位证明；期货从业人员资格证书

、资质测试合格证明

答案：

20、【多选题】
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。 [0.5分]

、受托从事的介绍业务范围

、交易结算结果查询方式

、客户开户和交易流程、出人金流程

、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

答案：

21、【多选题】
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（）。 [0.5分]

、分享获利

、虚假宣传

、共担风险

、误导客户

答案：

22、【多选题】
证券公司不得（）。 [0.5分]

、代客户下达交易指令

、代客户办理开户手续

、代客户接收、保管或者修改交易密码

、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

答案：

23、【多选题】
《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为：“为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，（）。” [0.5分]

、处三年以下有期徒刑或者拘役

、数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役

、数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

、数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

答案：

24、【多选题】
下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法正确的是（）。 [0.5分]

、期货交易所设董事会，每届任期5年

、期货交易所设董事长1人，副董事长l至2人

、期货交易所设总经理l人，副总经理l至5人

、总经理每届任期3年，连任不得超过两届

答案：

25、【多选题】
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（）行为。 [0.5分]

、不得以个人或者他人名义参与期货交易

、代理客户从事期货交易

、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

、中国证监会禁止的其他行为

答案：

26、【多选题】
《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十二条修改为：“有下列（）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。” [0.5分]

、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

、以其他方法操纵证券、期货市场的

答案：

27、【多选题】
对期货投资者保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证期货投资者保障基金的安全。 [0.5分]

、安全

、收益

、公开

、稳健

答案：

28、【多选题】
期货投资者保障基金的资金运用限于（），以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。 [0.5分]

、银行存款

、购买国债

、中央银行债券(包括中央银行票据)

、中央级金融机构发行的金融债券

答案：

29、【多选题】
期货投资者保障基金应当实行（），并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 [0.5分]

、独立核算

、分别管理

、统一管理

、系统核算

答案：

30、【多选题】
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报期货投资者保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 [0.5分]

、筹集

、管理

、使用

、审计

答案：

31、【多选题】
全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。 [0.5分]

、内容

、格式

、处理方式

、处理日期

答案：

32、【多选题】
全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。 [0.5分]

、《企业会计准则》

、《期货交易所管理办法》

、《期货经济公司管理办法》

、《期货交易所交易规则及其实施细则》

答案：

33、【多选题】
下列关于与预计负债说法正确的有（）。 [0.5分]

、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

、期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债

、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

答案：

34、【多选题】
关于期货公司的次级债务的说法，正确的有（）。 [0.5分]

、期货公司借人次级债务的，不可以将所借人的次级债务计入净资本

、期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本

、期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债

、期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本

答案：

35、【多选题】
期货公司应当持续符合以下（）风险监管指标标准。 [0.5分]

、净资本不得低于人民币2500万元

、净资本不得低于客户权益总额的6%

、净资本与净资产的比例不得低于60%

、负债与净资产的比例不得高于l50%

答案：

36、【多选题】
《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下（）标准。 [0.5分]

、人民币9000万元

、人民币l亿元

、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的60%

答案：

37、【多选题】
下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币6000万元

、期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元

、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元

、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币5500万元

答案：

38、【多选题】
全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。 [0.5分]

、真实

、详实

、准确

、完整

答案：

39、【多选题】
除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 [0.5分]

、依据非结算会员的要求支付可用资金

、收取非结算会员应当交存的保证金

、收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

、双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

答案：

40、【多选题】
全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。 [0.5分]

、期货公司

、中国证监会

、证券公司

、期货交易所

答案：