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2013年5月期货法律法规临考预测试卷
1、【 单选题
推荐人每年最多只能推荐(    )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 [0.5分]
2
3
4
5
答案:
2、【 单选题
(    )对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 [0.5分]
中国证监会
中国期货业协会
期货公司
国务院期货监督管理机构
答案:
3、【 单选题
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(    )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 [0.5分]
2
5
10
15
答案:
4、【 单选题
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(    ),但因证券公司发债提供的反担保除外。 [0.5分]
5%
10%
20%
40%
答案:
5、【 单选题
(    )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 [0.5分]
中国证监会
中国期货业协会
证券公司
中国人民银行
答案:
6、【 单选题
非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,该结算会员应将收到的有价证券提交(    )。 [0.5分]
商业银行
期货交易
中国人民银行
结算会员,由结算会员提交期货交易所
答案:
7、【 单选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前(    )个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 [0.5分]
1
2
3
4
答案:
8、【 单选题
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为(    )办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 [0.5分]
客户
会员
非结算会员
投资者
答案:
9、【 单选题
申请独立董事的任职资格,应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务(    )年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。 [0.5分]
2
3
5
8
答案:
10、【 单选题
在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以(    )。 [0.5分]
只参加面试
只参加笔试
对学历不作要求
免试取得期货从业人员资格
答案:
11、【 单选题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地(    )报告。 [0.5分]
中国期货业协会
中国人民银行
中国证监会派出机构
国务院财政部门
答案:
12、【 单选题
期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起(    )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 [0.5分]
2
5
10
30
答案:
13、【 单选题
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,期货公司首席风险官(    )不参加培训,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 [0.5分]
两次
连续两次
三次
连续三次
答案:
14、【 单选题
《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为(    )的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。 [0.5分]
实行会员分级结算制度的期货交易所
实行会员统—结算制度的期货交易所
实行会员每日无负债结算制度的期货交易所
实行保证金结算制度的期货交易所
答案:
15、【 单选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员近(    )年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 [0.5分]
1
2
3
4
答案:
16、【 单选题
净资本的计算公式为(    ) [0.5分]
净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项
净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
答案:
17、【 单选题
期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币(    )的标准。 [0.5分]
1500万元
3000万元
5000万元
1亿元
答案:
18、【 单选题
期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币(    )。 [0.5分]
3000万元
5000万元
1亿元
3亿元
答案:
19、【 单选题
风险监管指标与上月相比变动超过(    )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 [0.5分]
20%
30%
40%
60%
答案:
20、【 单选题
重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(    )以上变化的业务。 [0.5分]
5%
10%
20%
60%
答案:
21、【 单选题
期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、(    )及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。 [0.5分]
期货行业秘密
投资者的商业秘密
期货公司人员变动情况
期货交易所任职情况
答案:
22、【 单选题
从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向(    )报告。 [0.5分]
期货公司
期货业协会
中国证监会
中国银监会
答案:
23、【 单选题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》自(    )起施行。 [0.5分]
2004年6月1日
2003年7月1日
2008年4月30日
2007年1月1日
答案:
24、【 单选题
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过(    )向中国期货业协会申请从业资格。 [0.5分]
期货公司
期货交易所
所在从事期货经营业务的机构
期货监督管理机构的分支机构
答案:
25、【 单选题
从事期货经营业务的机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告,(    )应当对期货从业人员的报告行为保密。 [0.5分]
中国证监会
中国期货业协会
中国证监会和中国期货业协会
中国证监会和期货公司
答案:
26、【 单选题
《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定,将刑法第一百六十四条第一款修改为:为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处(    )有期徒刑,并处罚金 [0.5分]
十年以上
十年以下
三年以上十年以下
三年以上二十年以下
答案:
27、【 单选题
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,因实物交割发生纠纷的,(    )为合同履行地。 [0.5分]
期货交易所住所地
该期货公司总部
期货公司注册地
该分支机构住所地
答案:
28、【 单选题
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额(    )。 [0.5分]
为损失的百分之六十
为损失的百分之八十
不超过损失的百分之八十
不超过损失的百分之百
答案:
29、【 单选题
期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,(    )承担相应的赔偿责任。 [0.5分]
居间人
客户
期货公司
期货交易所
答案:
30、【 单选题
交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的(    )。 [0.5分]
期货公司承担责任
期货交易所承担责任
交割仓库应当承担责任,期货公司承担连带责任
交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任
答案:
31、【 单选题
申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于(    )人。 [0.5分]
3
10
15
20
答案:
32、【 单选题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前(    )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 [0.5分]
1
2
3
6
答案:
33、【 单选题
期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列(    )申请材料。 [0.5分]
拟设立营业部的决议文件
营业部的管理制度文本
拟任负责人任职资格申请材料或证明
妥善处理客户保证金和持仓的报告
答案:
34、【 单选题
独立董事应当保持独立性,不得在期货公司担任除(    )以外的其他职务,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 [0.5分]
监事
董事
总经理
董事长
答案:
35、【 单选题
期货公司应当设立(    ),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 [0.5分]
审查部门
审查部门和稽查部门
风险管理部门
合规审查部门或者岗位
答案:
36、【 单选题
期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果(    )。 [0.5分]
存档
公布
销毁
公布之后销毁
答案:
37、【 单选题
期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立(    )账户。 [0.5分]
期货结算
期货交易
期货保证金
期货准备金
答案:
38、【 单选题
期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对(    )报告签署确认意见。 [0.5分]
每日
月度
季度
年度
答案:
39、【 单选题
期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在(    )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 [0.5分]
3
5
10
30
答案:
40、【 单选题
设立期货交易所,由(    )审批。 [0.5分]
中国银监会
中国期货业协会
中国证监会
国务院期货监督管理机构
答案:
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