2010年9月期货法律法规全真模拟试题-在线考试系统

1、【多选题】
具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。 [0.5分]

、已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

、最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

答案：

2、【多选题】
王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。 [2分]

、虚构信息，夸大自己业务能力

、谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务

、声称其他同业者都是徒有其名

、与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成

答案：

3、【多选题】
A证券公司应当为B期货公司提供以下服务（）。 [2分]

、代理客户进行期货交易、结算或者交割

、代期货公司、客户收付期货保证金

、协助办理开户手续

、提供期货行情信息、交易设施

答案：

4、【多选题】
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。 [0.5分]

、期货公司

、期货交易所的非期货公司结算会员

、期货投资咨询机构

、为期货公司提供中问介绍业务的机构

答案：

5、【多选题】
若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。 [2分]

、自动终止

、由证监会责令终止

、不受影响，仍然有效

、由期货交易所责令终止

答案：

6、【多选题】
甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。 [0.5分]

、责令改正

、给予警告

、单处或者并处3万元以下罚款

、三年内禁止从事期货业务

答案：

7、【多选题】
该期货公司应当向证监会提交以下（）材料。 [2分]

、停业申请书

、处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

、停业决议文件

、期货业协会规定的其他材料

答案：

8、【多选题】
申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 [0.5分]

、申请书

、任职资格申请表

、身份、学历、学位证明

、期货从业人员资格证书

答案：

9、【多选题】
中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 [0.5分]

、审核材料

、考察谈话

、询问相关人

、调查从业经历

答案：

10、【多选题】
期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。 [0.5分]

、公司

、客户

、控股股东

、中小股东

答案：

11、【多选题】
证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 [0.5分]

、内部控制制度

、风险隔离制度

、合规、审慎经营原则

、独立经营原则

答案：

12、【多选题】
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。 [0.5分]

、责令限期整改

、监管谈话

、出具警示函

、责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

答案：

13、【多选题】
某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。 [0.5分]

、甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

、甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

、甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

、甲隐瞒了期货交易的风险

答案：

14、【多选题】
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。 [0.5分]

、客户投诉的接待处理方式

、违约责任

、介绍业务的范围

、执行期货保证金安全存管制度的措施

答案：

15、【多选题】
为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。 [0.5分]

、建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

、建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

、建立动态的风险监控

、建立动态的资本补足机制

答案：

16、【多选题】
会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。 [0.5分]

、合法性

、真实性

、完整性

、准确性

答案：

17、【多选题】
期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。 [0.5分]

、保守国家秘密

、保守所在期货经营机构秘密

、保守投资者的商业秘密

、保守投资者的个人隐私

答案：

18、【多选题】
期货公司的从业人员不得有下列（）行为。 [0.5分]

、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

、挪用客户的期货保证金和其他资产

、收付、存取或者划转期货保证金

答案：

19、【多选题】
伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。 [0.5分]

、处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

、处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

、情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

、情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

答案：

20、【多选题】
期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。 [0.5分]

、对单位判处罚金

、对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

、对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

、对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

答案：

21、【多选题】
（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 [0.5分]

、期货交易所

、期货经纪公司

、证券交易所

、保险公司

答案：

22、【多选题】
客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、保留持仓期间造成的损失，由客户承担

、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

、穿仓造成的损失，由期货公司承担

、穿仓造成的损失，由客户承担

答案：

23、【多选题】
下列有关交割违约的表述正确的是（）。 [0.5分]

、在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

、在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

、卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

、买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

答案：

24、【多选题】
期货交易所对于下列（）情形不需承担责任。 [0.5分]

、期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

、期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

、期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

、期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

答案：

25、【多选题】
在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。 [0.5分]

、各方当事人是否有过错

、各方当事人过错的性质与大小

、过错和损失之间的因果关系

、过错方是否采取了补救措施

答案：

26、【多选题】
期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。 [0.5分]

、侵权行为实施地人民法院

、原告住所地人民法院

、被告住所地人民法院

、侵权结果发生地人民法院

答案：

27、【多选题】
A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（） [0.5分]

、若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉

、若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉

、若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉

、若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

答案：

28、【多选题】
某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。 [0.5分]

、甲可以要求乙支付约定的报酬

、甲不能要求乙支付约定的报酬

、甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

、甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

答案：

29、【多选题】
以下期货经纪合同无效的是（）。 [0.5分]

、 15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同

、大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

、滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同

、违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

答案：

30、【多选题】
对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。 [0.5分]

、因果联系原则

、过错责任原则

、责任自负原则

、公平责任原则

答案：

31、【多选题】
期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。 [0.5分]

、期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

、期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

、客户已经对该交易行为予以追认

、期货公司已尽谨慎勤勉义务

答案：

32、【多选题】
对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。 [0.5分]

、没有有效期限的，应当视为当日有效

、没有有效期限的，应当视为次日有效

、没有成交价格的，应当视为按市价交易

、没有开仓方向的，应当视为开仓交易

答案：

33、【多选题】
天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

、如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

、如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

、如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

答案：

34、【多选题】
期货公司的下列（）行为无效。 [0.5分]

、私下对冲行为

、透支交易行为

、超量平仓行为

、与客户对赌行为

答案：

35、【多选题】
《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（） [0.5分]

、完善期货公司治理结构

、加强内部控制和风险管理

、促进期货公司依法稳健经营

、维护期货公司投资者合法权益

答案：

36、【多选题】
董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。 [0.5分]

、是否熟悉期货法律、法规

、是否诚信守法

、是否具备胜任能力

、是否符合固定的任职条件

答案：

37、【多选题】
期货交易活动实行（）原则。 [0.5分]

、公开

、公平

、公正

、投资者投资决策自主、投资风险自担

答案：

38、【多选题】
保障基金的后续资金来源包括（）。 [0.5分]

、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

、保障基金管理机构追偿的其他合法财产

、保障基金管理机构接受的其他合法财产

答案：

39、【判断题】
在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（） [0.5分]

答案： 正确